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1、考前必备考前必备 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库职业道德与业务规范通关题库(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、假设某投资者在某 ETF 基金募集期内认购了 5000 份 ETF，基金份额折算日的基金资产净值为 3127000230.95 元，折算前的基金份额总额为 3013057000 份，当日标的指数收盘值为 966.45 元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.5000 B.3013 C.5396.22 D.5369.22【答案】D 2、（2017 年真题）下列关于投资者保护工作的说法
2、中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、LOF 基金份额的申购、赎回采用（）原则通过。A.份额申购、金额赎回 B.金额申购、份额赎回 C.金额申购、金额赎回 D.份额申购、份额赎回【答案】B 4、以下不属于注册登记机构的主要职责的是（）。A.建立并管理投资者基金净值账户 B.负责基金份额登记，确认基金交易 C.发放红利 D.建立并保管基金投资人名册【答案】A 5、产品审批委员会人员的构成不包括（）。A.主管产品开发的高管 B.督察长 C.投资总监 D.研究部经理【答案】D 6、下列对期货市场交易的说法，正确的是（）。A.协议成交和标的交割是同时进行 B.对交易双方来说，利率和
3、汇率风险很小 C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失 D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易【答案】D 7、以下文件须载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括（）。A.B.C.D.【答案】C 8、基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价 B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价 C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价 D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】B 9、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A.基金管理公司经营
4、管理层 B.基金管理公司督察长 C.基金管理公司董事会 D.基金份额持有人【答案】C 10、每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（）。A.B.C.D.【答案】D 11、下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。A.基金投资组合报告 B.基金公开说明书 C.基金资产净值公告 D.基金中期报告【答案】A 12、关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（）。A.B.C.D.【答案】C 13、避险策略基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报 B.使投资风险尽可能低 C.获得市场平均收益 D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】D 14、我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基
5、金信息披露的内容不包括（）。A.交易的业务规则的编制及披露 B.基金财务指标的披露 C.管理人报告的披露 D.基金净值表现的披露【答案】A 15、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的 B.被基金份额持有人大会解任 C.被依法取消基金管理资格 D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产【答案】A 16、()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心 B.邮寄服务 C.自动传真、电子信箱与手机短信 D.“一对一”专人服务【答案】D 17、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。A.、B.、C.、D.、
6、【答案】D 18、LOF 基金份额的场内赎回申报单位为（）。A.100 份或其整数倍 B.500 份或其整数倍 C.1 元人民币 D.1 份基金份额【答案】D 19、（2018 年真题）依据证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作（）。A.养老金产品 B.信托产品 C.非公开募集基金 D.公开募集基金【答案】C 20、我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。A.3%；5 元 B.0.5%；5 元 C.3%；15 元 D.0.3%；15 元【答案】B 21、（2017 年真题）封闭式基金的份额净值应至少（）披露一次。A.每周 B.每日
7、 C.每月 D.每季【答案】A 22、有效进行合规培训管理能有效降低（），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。A.系统风险 B.非系统风险 C.操作风险 D.运作风险【答案】D 23、(2016 年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等 D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对
8、其立案调查【答案】D 24、根据证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（）。A.B.C.D.【答案】C 26、根据私募投资基金监督管理暂行办法，创业投资基金主要投资于以下资产（）A.B.C.D.【答案】D 27、(2016 年)职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（）特征。A.传承性 B.连续性 C.继承性 D.特殊性【答案】C 28、（2020 年真题）关于公募基金的中
9、期报告和年报，以下说法不正确的是（）。A.中期报告不要求进行审计 B.中期报告须披露近 3 年每年的基金收益分配情况 C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告 D.年度报告应提供最近 3 个会计年度的主要会计数据和财务指标【答案】B 29、下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是()。A.当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额 10%以上的持有人有权自行召集 B.在基金份额发售的 2 日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上 C.在基金年度报告中出具托管人报告 D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说
10、明【答案】B 30、(2017 年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（）。A.合理性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、完整性 C.真实性、合理性、完整性 D.真实性、准确性、合理性【答案】B 31、下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（）。A.不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益 B.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动 C.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 D.暗示他人从事内幕交易活动【答案】D 32、基金管理人的信息披露事项不涉及（）环节。A.基金上市交易 B.基金募集
11、 C.基金投资运作 D.总值披露【答案】D 33、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。A.每交易日披露一次 B.至少每周披露一次 C.至少每周披露两次 D.至少每月披露两次【答案】B 34、（2016 年真题）基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】C 35、下列有关投资基金分类表述，不正确的是（）。A.按照运作方式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式 B.私募投资基金按投资对象不同，通常分为证券投资基金和股权投资基金两大类：证券投资基金投资于公开交易的证券；股权投资基金投资于非公开交易的股权。C.按照资金募集方式，可分
12、为公募基金和私募基金两类 D.按照法律形式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式【答案】A 36、在基金定期公告中，基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告和年度报告。只有在基金合同生效不足（）个月的情况下，才可以不编制。A.5 B.3 C.2 D.4【答案】C 37、(2016 年)在基金合同生效的（），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A.前一日 B.当日 C.次日 D.下一日【答案】C 38、（）在基金运作中具有核心作用。A.基金管理人 B.基金份额持有人 C.基金销售机构 D.证券交易所【答案】A 39、（2017 年真题）某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互
13、联网资料中存在“年化收益 10”用语，但提示了投资风险，该行为属于（）的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、我国基金信息披露的重大性标准是指（）。A.影响证券市场价格标准 B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准 C.影响投资者决策标准 D.以上均不正确【答案】B 41、基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。A.基金销售协议 B.基金合同 C.基金合同附件 D.协商确定【答案】C 42、（2017 年真题）关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（）。A.开放式基金的基金份额的认购 B.开放式基金的基金份
14、额的申购 C.开放式基金的基金份额的登记 D.开放式基金的基金份额的赎回【答案】C 43、（）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2001 年 8 月 B.2004 年 12 月 C.2007 年 7 月 D.2012 年 6 月【答案】D 44、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（）。A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估 B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查 C.公司财务部末作审核，直按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账 D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合
15、规审查【答案】C 45、(2016 年)我国的政府基金监管机构是（）。A.中国证监会 B.基金业协会 C.证券交易所 D.证券业协会【答案】A 46、在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()A.基金托管人的资本规模 B.基金招募说明书所明示的投资方向投资范围和投资比例 C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 D.基金的历史规模和持仓比例【答案】A 47、(2016 年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。A.净值披露 B.上市交易 C.代理清算交割 D.基金募集【答案】C 48、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度
16、财务报告。A.1 B.3 C.4 D.6【答案】C 49、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 50、ETF 份额的交易要遵循下列交易规则中,错误的是（）。A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%B.基金买入申报数量为 100 份或其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出 C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 D.基金申报价格的最小变动单位为 0.01 元【答案】D 51、关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（）。A.可以根据申购金额不同分段设置费率 B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠 C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式 D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率【答案】B 52、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】C 53、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.9 个月【答案】C 54、下列关于对基
