《备考检测2022年期货从业资格之期货法律法规题库(含答案)典型题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考检测2022年期货从业资格之期货法律法规题库(含答案)典型题（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考检测备考检测 20222022 年期货从业资格之期货法律法规题库年期货从业资格之期货法律法规题库(含答案含答案)典型题典型题 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上都不对【答案】A 2、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.营业员【答案】B 3、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且
2、从中获得 8 万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。A.对客户强行平仓 B.未按规定履行报告义务 C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算【答案】C 4、2015 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 冲抵部分保证金。2015 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 7965 元手、7962 元手；最高价分别为 7969 元手、7966 元手；最低价分别为 7937 元手、7945
3、 A.79.44 元手 B.79.69 元手 C.79.62 元手 D.79.37 元手【答案】A 5、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。A.结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.非结算会员【答案】D 6、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】D 7、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对【答案】
4、A 8、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货公司【答案】D 9、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险 D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】D 10、期货公司
5、申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.4 个【答案】C 11、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担 B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担 C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担 D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】C 1
6、2、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。A.理事会 B.中国证监会 C.财政部 D.股东大会【答案】B 13、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任 B.期货公司与客户各自承担 50%的责任 C.客户不承担责任 D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 14、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】A 15、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关
7、期货交易所。A.次日 B.当日 C.下月 D.当年【答案】B 16、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期货交易所 B.会计师事务所 C.期货公司 D.中国证监会【答案】C 17、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书【答案】C 18、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前 B.事后 C.事中 D.无需【答案】A 19、某期货公司与客户甲订立了期
8、货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担 50的责任 D.双方协商承担责任【答案】A 20、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2006 年 2 月 7 日 B.2006 年 4 月 15 日 C.2008 年 2 月 7 日 D.2008 年 5 月 1 日【答案】D 21、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A.立即向中国证监会报告 B.立即向中国期货业协会报告 C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业
9、协会报告 D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】D 22、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.客户不承担责任 C.期货公司与客户各自承担 50的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A 23、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】C 24、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A.财务部 B.营业部 C.监管部 D.销售部【答案】B 25、下
10、列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存 20 年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D 26、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向()报告。A.3；中国证监会 B.3；期货业协会 C.10；期货业协会 D.10；中国证监会【答案】C 27、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A.85 B.90
11、 C.80 D.95【答案】C 28、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A 29、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 30、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 B.公司的交易规模 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划【答案】A 31、（）负责客户开户管理的具
12、体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国期货业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.各期货交易所【答案】A 32、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况【答案】A 33、根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.注册资本与净资产的比例 D.净资产【答案】B 34、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作
13、。A.董事长 B.董事会 C.总经理 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】B 35、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺 B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A 36、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】C 37、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模
14、。A.期货交易所会员大会或股东大会 B.期货交易所理事会或董事会 C.中国保监会 D.中国证监会【答案】D 38、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。A.期货公司 B.客户 C.会员 D.期货交易所【答案】A 39、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 40、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得
15、低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A 41、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 42、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 43、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期
16、货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A 44、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D 45、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理 B.董事长 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】C 46、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.证券交易所 D.期货公司【答案】A 47、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制
