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1、备考模拟备考模拟 20222022 年期货从业资格之期货法律法规通关年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表【答案】D 2、根据期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿 B.由期货交易所风险准备金补偿 C.由后续缴纳的保障基金补偿 D.由期货公司风险准备金补偿【
2、答案】C 3、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。A.由客户承担 B.由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】A 4、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A.3 万 B.5 万 C.10 万 D.20 万【答案】A 5、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 6、（）对
3、从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国期货业协会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所【答案】C 7、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 8、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。A.10 B.20 C.3 D.5【答案】B 9、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。A.A
4、1、A2、A3、A4、A5 B.B1、B2、B3、B4、B5 C.C1、C2、C3、C4、C5 D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D 10、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。A.近 1 个月本人的金融资产证明文件 B.近 2 年收入证明 C.职业资格证书 D.工作证明【答案】B 11、下列不属于制定期货公司首席风险官管理规定（试行）所依据的法律法规是（）。A.期货交易管理条例 B.刑法 C.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 D.期货公司管理办法【答案】B 12、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。A.3000 万元 B.5000 万元
5、C.1 亿元 D.2 亿元【答案】C 13、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存 B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示 C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】D 14、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A.自身利益优先；先开发的容户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优
6、先 C.客户利益优先，公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】C 15、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 16、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.7 个 B.10 个 C.15 个 D.20 个【答案】D 17、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5 万元，乙个人投资者的保
7、证金损失了 10 万元。丙机构投资者的保证金损失了300 万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。A.5、10、240 B.5、8、270 C.4、8、240 D.5、10、242【答案】D 18、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院财政部门 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 19、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责 B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月 C.撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请 D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久
8、性拒绝受理其从业资格申请【答案】D 20、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日 B.前二交易日 C.前三交易日 D.当日【答案】A 21、据期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】C 22、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A
9、.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 23、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构 B.中国证监会和保障基金管理机构 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 24、期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、
10、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年 B.一年 C.三年 D.七年【答案】C 25、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 26、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话 B.面谈 C.公证 D.书面【答案】D 27、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。A.申请书 B.章程和交易规则草案
11、C.期货交易所的经营计划 D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D 28、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B 29、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当公平对待委托客户 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】C 30、期货公司与客户对交易
12、结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C 31、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格 D.具有从事期货业务 2 年以上经验【答案】D 32、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持 B.会员大会有 34 以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持
13、【答案】C 33、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验【答案】C 34、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。A.签署期货经纪合同提供交易服务 B.申请交易编码提供交易服务 C.签署期货经纪合同申请交易编码 D.申请交易编码申请交易编码【答案】C 35、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A.客户不承担责任 B.应当根据无效行为与损
14、失之间的因果关系确定责任的承担 C.期货公司与客户各自承担 50的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】B 36、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易 B.没有有效期限的，应当视为长期有效 C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易 D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A 37、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度【答案】C 38、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，
15、应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】A 39、经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】A 40、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所 B.期货公司 C.结算会员 D.非结算会员【答案】C 41、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B
16、 42、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 43、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 44、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的发展规划 B.公司的客户数量 C.公司风险监管指标 D.公司的交易规模【答案】C 45、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.1 B.3 C.4 D.5【答案】D 46、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。A.紧急避险 B.他人责任 C.不可抗力 D.意外【答案】C 47、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答
