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1、考前必备考前必备 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库精品含答案职业道德与业务规范自测提分题库精品含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（）。A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险 B.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断 C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险 D.非上市股票基金每一交易日只有一个交易价格【答案】B 2、基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务，应当向中国证监会申请（）。A.登记 B.备案
2、 C.注册 D.核准【答案】C 3、根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（）A.每日編平估投资比例等合规性指标执行情况 B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制 C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为 D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制【答案】B 4、内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的（）原则。A.审慎性 B.全面性 C.适时性 D.合规性【答案】C
3、5、(2017 年)下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（）。A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率 B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠 C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的 25，并应当归入基金财产 D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率【答案】C 6、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（）。A.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近 3 年没有违法记录 C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 2 亿元人民币 D.设立基金管理公司
4、，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于 10 人【答案】D 7、（2016 年真题）关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。A.半年度报告需要披露过去 1 个月的净值增长率 B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告 C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标 D.半年度报告不要求进行审计【答案】B 8、（2017 年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（）。A.当日基金总份额 5 B.上一日基金总份额 5 C.上一日基金总份额 10 D.当日基金总份额 10【答案】C
5、9、关于投资者教育,以下描述正确的（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 10、（）是查处基金违法案件的基础。A.调查取证 B.日常检查 C.限制交易 D.行政处罚【答案】A 11、（2019 年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（）。A.、B.C.、D.、【答案】A 12、以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定？（）A.证券投资基金销售管理办法 B.证券投资基金信息披露管理办法 C.公开募集证券投资基金运作管理办法 D.基金管理公司投资管理人员管理指导意见【答案】D 13、应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构
6、或部门包括（）。A.B.C.D.【答案】B 14、（2017 年真题）某投资者投资 1 万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为 101 元，申购费率为 1，则其可得的申购份额为（）份。A.9900.99 B.9802.96 C.9999.99 D.10100.00【答案】B 15、（2017 年真题）下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A.董事会 B.监事会 C.中国证监会及相关派出机构 D.股东大会【答案】C 17、在风险评估基础上，基
7、金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（）。A.建立企业风险评估机构 B.制定防范或规避风险的措施 C.设立风险信息反馈机制 D.制定防范风险的机制【答案】D 18、（2017 年真题）下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（）。A.基金收取销售服务费的，对持有期少于 30 日的投资人收取的不低于 0.5的赎回费 B.基金不收取销售服务费的，对持有期少于 30 日的投资人收取的不低于 0.75的赎回费 C.基金不收取销售服务费的，对持有期少于 7 日的投资人收取的不低于 1.5的赎回费 D.基金不收取销售服务费的，对持有期少于 3 个月的投资人收取
8、的不低于 0.5的赎回费【答案】D 19、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动。A.风险控制 B.基金评价 C.基金交易电子商务平台 D.基金估值【答案】C 20、金融类资产分为（）金融资产两类。A.股权类和基金类 B.股权类和债券类 C.基金类和债券类 D.证券类和股票类【答案】B 21、基金销售的客户寻找，就是指在目标市场中寻找（）的客户。A.有投资能力 B.有一定风险承受能力 C.有可能购买或者再次购买基金 D.以上都是【答案】D 22、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。A.
9、每交易日披露一次 B.至少每周披露一次 C.至少每周披露两次 D.至少每月披露两次【答案】B 23、(2017 年)基金资产保管方面的信息披露属于（）的义务。A.基金托管人 B.基金聘请的会计师事务所 C.基金管理人 D.基金份额持有人【答案】A 24、基金信息披露的（）原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。A.规范性 B.易解性 C.易得性 D.真实性【答案】C 25、（2016 年真题）下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。A.国内股票基金 B.国外股票基金 C.成长型股票基金 D.全球股票基金【答案】C 26、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。A.内部控制大纲
10、B.基本管理制度 C.经营理念 D.部门业务规章【答案】C 27、按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约型基金 C.公募基金和私募基金 D.在岸基金和离岸基金【答案】C 28、某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。A.由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损 B.由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌 C.由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌 D.由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票【答案】D 29、以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是（）A.基金发售、交易、申购、赎回的程
11、序、时间地点和费用 B.托管人账户的开立 C.估值差错的处理流程 D.管理人和托管人之间的相互监督和核查【答案】A 30、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措 SS 等内容的文件是（）。A.基本管理制度 B.业务操作手册 C.部门业务规章 D.内部控制大纲【答案】D 31、（2018 年真题）金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（）。A.收益类金融资产 B.权益类金融资产 C.股权类金融资产 D.债券类金融资产【答案】D 32、（2017 年真题）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在 2017 年 1 月10 日生
12、效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（）。A.2017 年 1 月 11 日 B.2017 年 1 月 13 日 C.2017 年 1 月 12 日 D.2017 年 1 月 14 日【答案】A 33、管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（）。A.展现良好的职业操守 B.区别对待股东和客户 C.维护公司的独立性和完整性 D.完善内部控制制度和流程【答案】B 34、2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了某只灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“甲基金”）300 万元，认购费率为 1%，基金份额面值为 1 元。2015 年 7 月 8 日，该基金发布分红
13、公告，拟以 2015 年 7 月 10 日为权益登记日和除息日实施分红，每 10 份基金份额派发红利 0.3 元，现金红利发放日为2015 年 7 月 11 日，2015 年 7 月 12 日该基金份额净值为 1.523 元。假设投资者A 采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变。根据以上信息，回答以下三题：2014 年 3 月 11 日投资者 A 认购的甲基金份额为（）份。A.3，030，000，00 B.2，947，642，43 C.2，970，297，03 D.3，000，000，00【答案】C 35、我国的政府基金监管机构是()。A.中国证监会 B.基金业协会 C.证券交易
14、所 D.证券业协会【答案】A 36、以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（）。A.为市场经济体系有效配置资源 B.提供各类投资机会 C.对金融资产合理定价 D.防范风险【答案】D 37、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 38、我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.3 B.5 C.10 D.15【答
15、案】D 40、债券基金和债券的区别表述错误的是（）。A.收益不同 B.投资风险不同 C.到期日不同 D.投资渠道不同【答案】D 41、属于基金客户服务原则的是（）。A.适度服务 B.安全第一 C.本金安全 D.追求收益【答案】B 42、（2016 年真题）我国上海、深圳证券交易所属于（）。A.基金自律管理机构 B.基金监管机构 C.基金投资顾问机构 D.基金销售机构【答案】A 43、(2017 年)下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（）。A.虚假记载 B.重大遗漏 C.第三人恭维性文字 D.误导性陈述【答案】C 44、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵
16、循的原则不包括（）。A.全面性原则 B.客观性原则 C.滞后性原则 D.投资人利益优先原则【答案】C 45、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.投资决策委员会【答案】B 46、()是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A.开放式基金 B.封闭式基金 C.契约型基金 D.公司型基金【答案】A 47、从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（）。A.基金的后台管理 B.基金的市场营销 C.基金的投资管理 D.基金的自律监管【答案】D 48、2008 年至 2014 年属于我国基金业发展的（）阶段。A.萌芽和早期发展时期 B.证券投资基金试点发展阶段 C.行业平稳发展及创新探索阶段 D.行业快速发展阶段【答案】C 49、目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A.股票 B.可转换债券 C.剩余期限超过 397 天的债券 D.剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券【答案】D 50、（）又称为系列基金，是指多个基金共用个基金合同子基金独立运作，子
