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1、复习过关复习过关 20222022 年期货从业资格之期货法律法规模拟年期货从业资格之期货法律法规模拟考前冲刺试卷考前冲刺试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、根据证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6 个月内没有新的托管人承接 B.集合资户管理计划存续期间，持续 3 个工作日投资者少于 2 人 C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在 3 个月内没有新的管理人承接 D.证券期货经营机构和托管
2、人协商一致决定终止的【答案】C 2、根据中国期货业协会纪律惩戒程序，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩 B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据 C.如实陈述案件事实和回答提问 D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】B 3、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】B 4、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决
3、定。A.审慎监管 B.利益最大化 C.安全稳健 D.诚实信用【答案】A 5、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A 期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。A.802 万元 B.901 万元 C.909 万元 D.1000 万元【答案】A 6、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货
4、业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月 B.6 个月至 12 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 7、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 8、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。A.期货保证金安全存管监控机构 B.非期货公司结算会员 C.期货公司 D.期货交易所【答案】A 9、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有
5、权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员的公开谴责【答案】C 10、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.5 B.10 C.3 D.15【答案】C 11、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力 B.年满 20 周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A 12、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中
6、心有限责任公司 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 13、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】C 14、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 15、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1 个 B.2 个 C.
7、3 个 D.5 个【答案】C 16、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家 B.投资者 C.期货公司 D.期货交易所【答案】B 17、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】B 18、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚 B.民事处罚 C.刑事处罚 D.警告【答案】A 19、根据期货从业人员管理办
8、法的规定，不属于期货从业人员的是（）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 C.期货交易所自营会员中的工作人员 D.期货公司的管理人员【答案】C 20、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制
9、度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】B 21、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作【答案】C 22、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 23、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。A.50 分 B.60 分 C.70 分 D.80 分【
10、答案】C 24、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理派出机构 C.期货业协会 D.期货交易所【答案】D 25、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 26、证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10 B.5；10 C.5；3 D.3；5【答案】D 27、申
11、请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】A 28、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.10 日【答案】D 29、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分【答案】A 30、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级 A.信用 B.风险 C.利率 D
12、.产品【答案】B 31、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理 B.自律管理 C.行政管理 D.全面管理【答案】B 32、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。A.国家 B.投资者 C.期货公司 D.期货交易所【答案】B 33、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C 34
13、、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易 B.没有有效期限的，应当视为长期有效 C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易 D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A 35、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同 B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请 C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所 D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】D 36、某单位与某期货公司签订期货经纪合同委托期
14、货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位 300 万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B 37、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】A 38、期货公司应当切实保障
15、监事会和监事对公司经营情况的（）A.决策权 B.知情权 C.报告权 D.经营权【答案】B 39、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。A.商业机密 B.投资决策计划信息 C.资金状况 D.盈利状况【答案】B 40、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 41、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会
16、 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 42、根据期货从业人员管理办法，不属于期货从业人员的是（）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.期货交易所自营会员中的工作人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 D.期货公司的管理人员【答案】B 43、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 B.公司的交易规模 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划【答案】A 44、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。A.普通投资者 B.专业投资者 C.机构投资者 D.自然人投资者【答案】A 45、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况 B.期货交易所根据期货公司盈利状况 C.中国证监会根据期货公司风险状况 D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】C 46、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国期
