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1、过关检测过关检测 20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷练习试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准 B.降低风检管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准【答案】B 2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 3、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同 B.
2、期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请 C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所 D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】D 4、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行 C.提高金融期货交易量 D.保护投资者合法权益【答案】C 5、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。A.法制教育 B.风
3、险教育 C.道德教育 D.认知教育【答案】B 6、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 7、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】B 8、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效 B.没有品种的，期货公司可以拒绝 C.没有成交价格的，应当视为按
4、市价成交 D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【答案】A 9、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。A.维护投资者的合法权益 B.满足投资者的各项要求 C.量大限度维护投资者利益 D.为投资者创造最大收益【答案】A 10、（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.监事会【答案】C 11、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书 B.作出行政处罚 C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚 D.及时移送中国证监
5、会处理【答案】D 12、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.营业员【答案】B 13、李四于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九 B.十二 C.十八 D.三十一【答案】C 14、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15
6、万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15 B.14.5 C.14 D.10【答案】B 15、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。A.中国证监会；监事会 B.中国证监会；股东大会 C.中国期货业协会；监事会 D.股东大会；董事会【答案】A 16、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司管理办法 D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A 1
7、7、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司 B.非关联的期货公司 C.控股的期货公司 D.任何期货公司【答案】C 18、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利 5 万元，该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处 10 万以上 30 万元以下的罚款 C.处以 10 万以上 20 万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证【答案】B 19、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚 B.民事处罚
8、C.刑事处罚 D.警告【答案】A 20、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地 D.客户住所地【答案】B 21、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户
9、甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院【答案】A 22、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任 B.不承担责任 C.承担主要责任 D.承担部分赔偿责任【答案】B 23、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某
10、的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。A.向协会申诉 B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】A 24、期货交易所的负责人由（）任免 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国银监会 D.商务部【答案】B 25、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】A 26、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应
11、缴纳的保障基金。A.20 B.15 C.10 D.30【答案】D 27、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由董事长 C.由监事会 D.由总经理【答案】A 28、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。A.客户 B.分支机构 C.期货公司 D.期货交易所【答案】D 29、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。A.客户 B.期货公司 C.中国证监会 D.客户和期货公司【答案】A 30、人民法院审理期货纠纷案件，依法保
12、护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 31、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处()。A.5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 B.7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 C.3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金 D.5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金【
13、答案】A 32、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A.具有高中以上学历 B.具有大学专科以上学历 C.具有大学本科以上学历 D.具有研究生以上学历【答案】B 33、2015 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元 B.1000 万元 C.2000 万元 D.2500 万元【答案】B 34、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用
14、的保证金数额基本相当【答案】C 35、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所 B.期货公司 C.国务院 D.中国期货业协会【答案】C 36、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊 B.合理理赔 C.买卖自负 D.风险自负【答案】C 37、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例 B.成交金额的 30的比例 C.手续费收入的 30的比例 D.成交金额的 20的比例【答案】A 38、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。A.1 B.3 C.6 D
15、.12【答案】C 39、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3 日 B.7 日 C.10 日 D.15 日【答案】C 40、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】D 41、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 42、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准
16、，并应当()。A.划入期货公司自有资金 B.将客户保证金共同存放 C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放 D.与自有资金分开，专户存放【答案】D 43、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】D 44、2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元 B.1000 万元 C.2000 万元 D.2500 万元【答案】B 45、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理 B.备案管理 C.全面管理 D.监督管理【答案】A 46、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则 B.期货交易所会员管理办法 C.期货交易所理事会工作规则 D.期货交易所章程【答案】D 47、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。A.期货公司的董事长.首席
