《备考检测2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考检测2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷(含答案)（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考检测备考检测 20232023 年期货从业资格之期货法律法规真题年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷练习试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、假设 2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A.300 万元 B.400 万元 C.500 万元 D.600 万元【答案】B 2、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风
2、险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C 3、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任 B.过错责任 C.严格责任 D.公平责任【答案】B 4、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】A 5、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】C 6、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳
3、比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 7、根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码 B.营业场所和设施 C.客户资产 D.工作人员工资和劳务合同【答案】C 8、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准 B.中国期货业协会规定的保证金标准 C.期货交易所规定的保证金标准 D.结算协议规定的保证金标准【答案】D 9、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请
4、日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.4 个【答案】C 10、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】C 11、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户 B.期货公司 C.客户和期货公司共同 D.投资者保障基金委员会【答案】B 12、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具
5、有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的 D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D 13、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户 B.期货公司 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案
6、】C 14、期货从业人员违反期货从业人员管理办法的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。A.给予其训诫.公开谴责 B.进行调查.给予纪律惩戒 C.采取责令改正.监管谈话等措施 D.进行调查，限制其人身自由【答案】C 15、2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元 B.1000 万元 C.2000 万元 D.2500 万元【答案】B 16、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国人民银行【答案】
7、A 17、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错 B.有损失 C.违法 D.提起诉讼【答案】A 18、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权 B.经营权 C.决策权 D.报告权【答案】A 19、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。A.客户利益最大化 B.客户意见调查和投诉管理 C.了解客户和分类管理 D.安全和风险【答案】C 20、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。A.中国期货业协会请求解散 B.总经理决
8、定解散 C.会员数量少于规定的最低数量 D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】D 21、期货交易所应当解散的情形是（）A.总经理决定解散 B.中国证监会决定关闭 C.会员数量少于规定的最低数量 D.中国国货业协会请求解散【答案】B 22、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。A.保障基金 B.风险准备金 C.服务费 D.会费【答案】A 23、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家 B.投资者 C.期货公司 D.期货交易所【答案】B 24、投资者在承担金融期货交易的履约
9、责任时，应当遵循（）原则。A.过错责任 B.强制交割 C.买卖自负 D.公平【答案】C 25、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C 26、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D 27、中国证监会
10、（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和实施 B.审查和监督 C.管理和监督 D.指导和监督【答案】D 28、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定【答案】C 29、公司制期货交易所采用的组织形式是（）。A.有限责任公司 B.个人独资公司 C.
11、合伙制公司 D.股份有限公司【答案】D 30、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。A.应当配备 2 条以上具有录音功能的电话线路 B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易 C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行 4 小时的供电时间 D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备 1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易【答案】D 31、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额【答案
12、】A 32、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券 B.股票 C.大额可转让存单 D.可流通的国债【答案】D 33、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】C 34、按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。A.全体股东 B.全体董事 C.全体董事和全体股东 D.总经理【答案】B 35、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。A.兄弟姐妹 B.父母 C.朋友 D.配偶【答案】C 3
13、6、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 37、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权 B.违规 C.违法 D.委托【答案】A 38、期货交易所应当解散的情形是（）A.总经理决定解散 B.中国证监会决定关闭 C.会员数量少于规定的最低数量 D.中国国货业协会请求解散【答案】B 39、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司 B.证券公司 C.居间人 D.中国证券监督管理委员
14、会【答案】A 40、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.1 B.3 C.5 D.6【答案】B 41、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司管理办法 D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A 42、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院
15、期货监督管理机构【答案】A 43、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 44、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D 45、吴某 2014 年 7 月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未
16、由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损 50 万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历 C.由签订期货经纪合同的经办人员承担 D.由北京某期货公司承担【答案】B 46、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司 B.客户 C.期货交易所 D.居间人【答案】D 47、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息【答案】D 48、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事【答案】C 49、某期货交易所的铝期货价格于 2016 年 3 月 14 日、15 日、16 日连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5
