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1、备考测试备考测试 20222022 年期货从业资格之期货法律法规模拟年期货从业资格之期货法律法规模拟试题含答案一试题含答案一 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。A.期货经营机构 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.行业协会【答案】A 2、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 3、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。A.结算会员 B.中国证监会
2、C.该期货公司 D.非结算会员【答案】D 4、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管【答案】A 5、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A.资产管理业务负责人 B.首席风险官 C.总经理 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 6、期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。A.市场禁入 B.纪惩戒律 C.行政处罚 D.罚款【答案】B 7、期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守 B.向客户承诺或保证最低收益 C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益 D.
3、以本人或者他人名义从事期货交易【答案】A 8、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 9、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于 10 亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150 C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的 70【答案】A 10、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。
4、A.客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金追偿 B.期货公司自有资金期货公司风险准备金客户的保证金追偿 C.追偿客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金 D.客户的保证金期货公司风险准备金期货公司自有资金追偿【答案】A 11、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。A.行业管理 B.自律管理 C.行政管理 D.合规管理【答案】B 12、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5 个 B.7 个 C.10 个 D.15 个【答案】C 13、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从
5、业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】B 14、根据期货从业人员执业行为准则（修订），除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会及其派出机构 B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】B 15、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会 B.全国人大常委会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会【答案】C 16、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的
6、是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D 17、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。A.中国证监会 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D.中国人民银行【答案】C 18、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时
7、股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权【答案】A 19、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】D 20、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的
8、，则对交易中的损失（）。A.李某.期货公司各承担一部分 B.期货交易所承担一部分 C.完全由期货公司承担 D.完全由李某承担【答案】D 21、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的中国证监会可以（）。A.注销期货公司期货业务许可证 B.强制转让期货公司股权 C.吊销期货公司营业执照 D.变更期货公司业务范围【答案】A 22、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国
9、务院期货监督管理机构【答案】B 23、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 24、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会 B.期货交易所 C.财政部 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A 25、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.数量 B.开平仓方向 C.成交价格 D.有效期限【答案】A 26、客户保
10、证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C 27、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D 28、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金 B.保障基金 C.自有资金 D.交易费用【答案】C 29、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。A.
11、委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确 B.只能委托其他理事代为出席会议 C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议 D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】D 30、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B 31、期货交
12、易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】C 32、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度【答案】A 33、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费 B.教育费 C.监管费 D.交易费【答案】C 34、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其
13、他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月 B.2 个月至 6 个月 C.3 个月至 6 个月 D.6 个月至 12 个月【答案】D 35、刘某是 A 期货公司的客户。某日，刘某收到 A 期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A 期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 36、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B.为获取最大利益，控股股东
14、可以直接干预期货公司的经营管理活动 C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求 D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员【答案】A 37、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司 B.居间人 C.期货业协会 D.客户【答案】B 38、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信
15、息谋取不当利益 B.期货公司应当公平对待委托客户 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】C 39、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先 B.自身利益优先;公平对待 C.客户利益优先;公平对待 D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】C 40、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守
16、或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 41、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易所 B.期货交易所的结算机构 C.期货业协会 D.期货公司【答案】A 42、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()A.15 B.10 C.5 D.3【答案】C 43、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.5 个【答案】C 44、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3 B.2 C.5 D.1【答案】B 45、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000 B.3000 C.5000 D.6000【答案】B 46、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。A.客户开立账户前，应签字确认已了解期
