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1、模拟测试模拟测试 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库含答案职业道德与业务规范题库含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（）要求。A.忠诚敬业 B.廉洁公正 C.客户至上 D.专业审慎【答案】A 2、投资人投资 3 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 5元，其对应的认购费率为 1.8%，基金份额面值为 1 元，则其认购费用为()。A.520.45 B.530.45 C.540.45 D.550.4
2、5【答案】B 3、对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）。A.10 个工作日 B.20 个工作日 C.25 个工作日 D.30 个工作日【答案】B 4、证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps 理论时有其特殊性，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 5、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.1 B.3 C.4 D.6【答案】C 6、基金销售是指（）活动。A.基金宣传推介 B.基金份额申购 C.基金份额赎回 D.以上都是【答案】D 7、（2017 年真题）
3、基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（）。A.销售人员发布自己制作的宣传材料 B.尊重投资者的意愿 C.出示销售人员的身份证和从业资格证 D.公平对待投资者【答案】A 8、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、(2017 年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（）。A.不公平对待不同投资组合 B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金净值计算差错【答案】D 10、对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（）。.基金托管人.基金销售机构的
4、特定部门.第三方基金评级与评价机构.基金监管机构 A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（）。A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式 B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回 C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循 LOF 的原则和流程 D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于 10 万元【答案】D 12、（2017 年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（）。A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备
5、案 B.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构 C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决 D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会【答案】D 13、(2017 年)从事私募基金业务的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、关于基金的信息披露，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 15、根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（）。A.季度报告 B.月度报告 C.年度报告 D.半年报告【答案】C 16、（）年 12 月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，
6、承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2003 B.2006 C.2004 D.2007【答案】C 17、我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构 B.基金托管银行 C.基金管理公司 D.基金投资咨询公司【答案】C 18、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认 A.3 B.2 C.4 D.5【答案】A 19、（2019 年真题）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（）。A.开展基金知识问答送礼品活动 B.投资者申购 1 万元送 10
7、 积分，积分可以兑换相应礼品 C.开展基金销售送基金份额活动 D.开展基金销售送保险活动【答案】A 20、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、(2017 年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（）。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求 B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范 C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范 D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则【答案】A 22、下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机
8、构，任何销售人员不得私自收取增值服务费 B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则 C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认 D.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除【答案】D 23、（2017 年真题）关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（）。A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权 B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围 C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行 D.重大业务授权应当明确授权内容和时效【答案】B 24、下列关于我国基金
9、销售机构在渠道策略方面，说法错误的是（）。A.销售渠道比较单一 B.营销成本较高 C.以基金公司直销为主 D.以银行和券商代销为主【答案】C 25、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A.股东会 B.会员大会 C.总经理 D.董事会【答案】A 26、基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意。A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3【答案】A 27、股权类金融资产主要包括（）A.B.C.D.【答案】B 28、下列不属于基金合同包含的重要信息的是（）。A.基金投资运作安排方面的信息 B.基金份额发售安排方面的信息 C.基金份额持有人的个人信息 D.基金合同特别约定的事项【答案】C 29、（
10、2019 年真题）各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）。A.公司内部控制制度 B.高级管理人员的基本信息 C.公司章程或者合伙协议 D.主要股东或者合伙人名单【答案】A 30、（2018 年真题）关于基金的年度报告，以下表述错误的是（）。A.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见 B.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发 C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人 D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告【答案】B 31、(2016 年)在季度报告中，货币市场基金将披露
11、报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.0250.05 B.0.050.5 C.0.250.5 D.0.050.25【答案】C 32、（）成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。A.2013 年 6 月 16 日 B.2012 年 6 月 6 日 C.2013 年 6 月 7 日 D.2012 年 5 月 16 日【答案】B 33、基金注册登记机构的职责不包括（）A.披露基金份额净值 B.确认基金交易 C.保管持有人名册 D.建立投资者基金份额账户【答案】A 34、同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于（）万元，或者最近
12、3 年个人年均收入不低于（）万元；具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；是专业投资者。A.500、50、2 B.100、50、2 C.1000、500、3 D.2000、500、3【答案】A 35、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】B 36、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理
13、人员和督察长检查，出具合规意见书的是（）。A.基金宣传推介材料 B.基金招募说明书 C.托管协议 D.基金合同【答案】A 37、投资合规性风险不包括（）。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为 D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动【答案】C 38、ETF 基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。A.每日开市前 B.每日开市后
14、C.每日闭市前 D.每日闭市后【答案】A 39、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。A.1 B.10 C.100 D.1000【答案】C 40、(2017 年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（）。A.基金职业道德与基金法律法规目的一致 B.基金职业道德与基金法律法规功能互补 C.基金职业道德与基金法律法规内容独立 D.基金职业道德与基金法律法规相互促进【答案】C 41、关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用，以下表述错
15、误的是（）。A.不同类型的证券基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉 B.防止证券市场过度投机 C.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心 D.促进证券市场合理定价【答案】C 42、基金当事人不包括()。A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金市场服务机构【答案】D 43、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（）。A.佣金不得高于成交金额的 0.3%B.佣金起点为 5 元 C.交易不收取印花税 D.基本交易费用固定【答案】D 44、某私募基金于 2019 年 10 月 27 日清算终止，按私募投资基金监督管理暂
16、行办法规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（）。A.2039 年 10 月 27 日 B.2034 年 10 月 27 日 C.2029 年 10 月 27 日 D.2024 年 10 月 27 日【答案】C 45、公司型基金依据（）设立并营运。A.基金招募说明书 B.发起人协议 C.基金合同 D.基金公司章程【答案】D 46、（2017 年真题）基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。A.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查 B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过 100 人 C.私募基金的合格投资者累计不得超过 100 人 D.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者【答案】D 48、（2018 年真题）开放式基金合同生效后，可以
