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1、题库模拟题库模拟 20222022 年期货从业资格之期货法律法规模拟年期货从业资格之期货法律法规模拟练习题练习题(二二)含答案含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度【答案】C 2、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。A.以营利为目的 B.按照其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A 3、甲是 A 期货公司的客户，经常委托李某下单。
2、某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其 9 月份的合约下跌 10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由
3、当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】D 4、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查。A.报送的风险监管报表由虚假记载的 B.未按期报送风险监管报表的 C.风险监管指标达到预警标准的 D.风险监管指标不符合规定标准的【答案】D 5、A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是（）。A.B 商定的方案处理 B.由 C 期货交易所继承 C.根据 D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B 6、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。A.中国
4、证监会；监事会 B.中国证监会；股东大会 C.中国期货业协会；监事会 D.股东大会；董事会【答案】A 7、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示 B.书面风险提示 C.电话通知 D.短信告知【答案】B 8、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B 9、证券公司申请介绍业
5、务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 10、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 11、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所 B.经营机构 C.国务院监督委员会 D.
6、证券业协会【答案】B 12、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为 6000 万元,流动负债为 5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.流动资产与流动负债的比例低于 150%,中国证监会向其出具警示函 B.流动资产与流动负债的比例不低于 100%，其风险监管指标符合规定 C.流动资产与流动负债的比例低于 150%，要求其增加流动资产 D.流动资产与流动负债的比例低于 l50%,要求其减少流动负债【答案】B 13、根据期货市场客户开户管理规定的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货交易
7、所 B.客户 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】C 14、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会 B.中国证监会；监事会 C.中国期货业协会；董事会 D.中国期货业协会；监事会【答案】B 15、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）A.决策权 B.知情权 C.报告权 D.经营权【答案】B 16、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行【答案】A 17、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资
8、格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）A.重新参加期货从业人员资格考试 B.重新申请期货从业人员资格 C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训 D.在期货公司实习 3 个月【答案】C 18、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理 B.技术部主任 C.财务负责人 D.首席风险官【答案】B 19、某投资者委托给期货公司 20 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】C
9、 20、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约 100 手。当天晚上，A.期货交易所管理条例第七十二条 B.期货交易所管理条例第六十九条 C.期货交易所管理条例第八十条 D.期货交易所管理条例第八十一条【答案】B 21、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任
10、职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】D 22、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A.5 B.9 C.8.1 D.6.4【答案】B 23、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督
11、管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.1 B.5 C.3 D.2【答案】C 24、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 25、根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国证监会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国期货业协会工作人员【答案】A 26、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所
12、得，并处（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】A 27、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前 2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000 B.2000 C.3000 D.5000【答案】D 28、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）经营机构开展适当性自查的频次要求是（）A.每半年开展一次 B.每两年开展一次 C.每三个月开展一次 D.每一年开展一次【答案】A 29、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提
13、出申请。A.10 B.15 C.30 D.60【答案】C 30、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。A.客户 B.期货公司 C.期货交易所 D.自身【答案】B 31、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是 50000 手和 20000 手。该交易所的会员李某和客户王某在 2009 年 8 月 8 日分别买入黄大豆一号合约 50000 手和 19000 手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况 B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况 C.会员李某和客户王
14、某都向上海商品交易所报告持仓情况 D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况【答案】C 32、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2006 年 2 月 7 日 B.2006 年 4 月 15 日 C.2008 年 2 月 7 日 D.2008 年 5 月 1 日【答案】D 33、2014 年张某在甲期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款 B.给予
15、纪律处罚，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格 C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格 D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】C 34、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 35、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会 B.期货投资者保障基金管理机构 C.期货公司 D
16、.期货交易所【答案】B 36、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 37、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 38、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.向期货交易所报告的 B.公开声明的 C.辞职的 D.依法履行了报告义务的【答案】D 39、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.保证金监控中心 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 40、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户
