《复习过关2023年期货从业资格之期货法律法规题库含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《复习过关2023年期货从业资格之期货法律法规题库含答案（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、复习过关复习过关 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库年期货从业资格之期货法律法规题库含答案含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货公司 B.该会员 C.期货公司和客户共同承担 D.期货交易所和期货公司共同承担【答案】B 2、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 3、期货公司会员不得为测试得分
2、低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。A.60 分 B.70 分 C.80 分 D.85 分【答案】C 4、A 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A 期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请 Et 前（）个月的。A.3 B.5 C.6 D.9【答案】C 5、（2018 年真题）设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 6、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的
3、涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】A 7、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】A 8、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅
4、导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】D 9、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告 B.先执行并向中国证监会报告 C.抵制并及时向中国期货业协会报告 D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D 10、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易 B.代期货公司收付期货保证金 C.协助办理开户手续 D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C 11、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国
5、期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 12、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于 10 亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150 C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的 70【答案】A 13、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 14、王某是上海期货交易所的会员，想在 2016
6、 年 3 月 29 日买入铜期货合约2000 手（5 吨/手），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的 5%，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。A.3000 B.3100 C.3200 D.2800【答案】D 15、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况 B.期货交易所根据期货公司盈利状况 C.中国证监会根据期货公司风险状况
7、 D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】C 16、根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.1 万元以上 3 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下【答案】B 17、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 B.期货交易所承担主要赔偿责任 C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 D.期货交易所不承担责任【答案】A
8、18、根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 19、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。A.中国证监会 B.董事会 C.中国期货业协会 D.监事会【答案】A 20、根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理 B.总经理 C.董事长 D.首席风险官【答案】
9、D 21、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务【答案】D 22、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。A.交易结算会员和特别结算会员 B.交易结算会员和全面结算会员 C.全面结算会员和特别结算会员 D.特别结算会员和限制结算会员【答案】C 23、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值
10、稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D 24、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A.50 B.60 C.70 D.80【答案】D 25、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述
11、人员的任职手续。A.15 B.30 C.45 D.60【答案】B 26、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 B.公司的交易规模 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划【答案】A 27、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。A.2 B.3 C.20 D.30【答案】B 28、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.
12、核减净资本 B.核增净资本 C.核减净资产 D.核增净资产【答案】A 29、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5 年 B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾 2 年 C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5 年 D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5 年【答案】B 30、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事 B.独立董事最多可以在 5 家期货公司兼任独立董事
13、 C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 5 家公司兼任董事【答案】A 31、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D 32、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度【答案】C 33、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.认真审核
14、投资者开户申请材料 C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】C 34、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 1 年以上经验 B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 2 年以上经验 C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验 D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验【答案】C 35、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的
15、稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.公正 B.安全 C.公开 D.公平【答案】B 36、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 37、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】A 38、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）A.予以补偿 B.不予补偿 C.酌情处理 D.以上都不对【答案】B 39
16、、期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3【答案】D 40、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月【答案】B 41、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准 B.中国期货业协会规定的保证金标准 C.期货交易所规定的保证金标准 D.结算协议规定的保证金标准【答案】D 42、甲是 A 期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
