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1、考前必备考前必备 20222022 年期货从业资格之期货法律法规考试年期货从业资格之期货法律法规考试题库含答案题库含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30【答案】D 2、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。A.过错责任 B.强制交割 C.买卖自负 D.公平【答案】C 3、因违法违规行
2、为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6 年 B.3 年 C.4 年 D.5 年【答案】B 4、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.国务院 D.中国证监会【答案】D 5、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构
3、B.中国证监会会同财政部 C.中国证监会 D.财政部【答案】C 6、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元 B.有符合法律.行政法规规定的公司章程 C.股东全部以货币出资 D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C 7、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B 8、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者
4、仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示 B.书面风险提示 C.电话通知 D.短信告知【答案】B 9、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A 10、甲是 A 期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手
5、9 月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D 11、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务
6、院期货监督管理机构【答案】B 12、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】B 13、A 期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.财政部门 C.期货交易所 D.证券公司【答案】A 14、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。A.无效 B.效力待定，如果甲追认，则
7、有效 C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销 D.有效【答案】A 15、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由董事长 C.由总经理 D.由监事会【答案】A 16、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月 B.2 个月至 6 个月 C.3 个月至 6 个月 D.6 个月至 12 个月【答案】D 17、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还
8、。李某的行为构成（）。A.挪用资金罪 B.泄露内幕信息罪 C.贪污罪 D.挪用公款罪【答案】D 18、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.中国证监会和财政部 B.财务部 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 19、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.诚实守信 B.保守秘密 C.合规职业 D.勤勉尽责【答案】A 20、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，
9、中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改 B.责令有关股东限期转让股权 C.限制或暂停部分期货业务 D.限制有关股东行使股东权利【答案】A 21、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 22、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.除所在机构同意外，从业人员不得
10、兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D 23、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况【答案】C 24、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A.2 名 B.3 名 C.5 名 D.7 名【答案】A 25、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 D.期货公司应当为每一
11、个客户单独开立专门账户【答案】C 26、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为 5%，期货公司对甲收取的保证金比例为 7%。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（）。A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任 B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓 C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担 D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持
12、仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】A 27、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。A.期货公司 B.期货公司总经理 C.直接负责的主管人员 D.从业人员本人【答案】A 28、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度【答案】D 29、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月 B.2 个月
13、至 6 个月 C.3 个月至 6 个月 D.6 个月至 12 个月【答案】D 30、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D 31、首席风险官应当保守期货公司的（）。
14、A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息【答案】D 32、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景 B.执业能力 C.人脉关系 D.经济状况【答案】B 33、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请
15、D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D 34、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。A.合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 B.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 C.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 D.期货交易者所持有合约在 1 个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】B 35、（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.监事会【答案】C 36、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法
16、中，正确的是（）。A.在当日收盘之前提出 B.立即提出 C.在期货经纪合同约定的时间内提出 D.在下一个交易日开盘前提出【答案】C 37、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.1999 年 9 月 1 日 D.1995 年 10 月 25 日【答案】A 38、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。A.全面结算会员期货公司 B.交易结算会员期货公司 C.一般结算会员期货公司 D.特别结算会员期货公司【答案】A 39、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。A.独立董事 B.董事长 C.理事长 D.股东大会【答案】A 40、根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A.结算账户 B.交易编码 C.资金账户 D.统一开户编码【答案】D 41、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心 B.中国证券登记结算公司 C.期货交
