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1、题库过关题库过关 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷职业道德与业务规范题库检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。A.交易工具的期限 B.交割期限 C.市场性质 D.交易标的物【答案】D 2、目前，LOF 基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 3、基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登
2、记基金销售人员的基本资料和培训情况等。A.销售行为 B.流动情况 C.获取从业资质 D.以上都是【答案】D 4、目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司 B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所 D.基金管理人指定的证券公司【答案】C 5、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。A.股票型基金 B.债券型基金 C.ETF D.LOF【答案】C 6、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）。A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 B.托管协议订立的依据、目的和原则 C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费 D.信息披露【答案】A 7、（2016 年真题）基金销
3、售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（）。A.家庭住址 B.从业资质证明 C.所在营业网点 D.从业资质证明编号【答案】A 8、基金行为监管的三条底线是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照设立条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。A.1 B.3 C.5 D.6【答案】D 10、股票型分级基金份额为（）。A.母基金份额 B.A 类子份额 C.B 类子份额 D.以上都是【答案】D 11、（）是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独
4、立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的集合投资方式。A.不动产投资基金 B.股权投资基金 C.另类投资基金 D.证券投资基金【答案】D 12、下列不属于 ETF 份额上市交易原则的是（）。A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B.基金申报价格最小变动单位为 0.001 元 C.基金买入申报数量为 100 份或其整数倍 D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 5%【答案】D 13、(2016 年)基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）人民币，且在境外资产管理行业从业 10 年以上。A.3000 万元 B.
5、5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元【答案】A 14、某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.5%。假设赎回当日基金单位净值为 1.025 0 元，则其赎回费用为()。A.50.25 B.51.25 C.52.25 D.53.25【答案】B 15、基金宣传推介材料审批报备流程的内容不包括（）。A.报送内容 B.报送形式 C.报送时间 D.报送流程【答案】C 16、基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（）报告。A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构 B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构 C
6、.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构 D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构【答案】A 17、对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。A.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 B.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加 C.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高 D.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定【答案】B 18、(2016 年)基金业协会的职责不包括（）。A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求 B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理 C.对会员之
7、间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节 D.制定和实施行业自律规则【答案】B 19、基金客户服务的原则不包括（）。A.投资者利益优先原则 B.有效沟通原则 C.效益第一原则 D.专业规范原则【答案】C 20、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。A.继承性 B.规范性 C.约束性 D.差异性【答案】C 21、关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性 B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属
8、于基金管理人作为受托人的固有财产 C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算登记 D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任【答案】C 22、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A.独立性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则【答案】D 23、基金从业人员小张在工作中得到有关 A 股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（）原则。A.不得进行内幕交易 B.不得欺诈客户 C.不
9、得操纵市场 D.不得进行不正当竞争【答案】A 24、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。A.1 个月 B.9 个月 C.6 个月 D.3 个月【答案】D 25、关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。A.督察长享有充分的知情权 B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案 D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作【答案】C 26、关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。A.基金管理人和基金销售机构
10、，选取一方完成审慎调查 B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查 C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查 D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查【答案】B 27、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人结构 B.基金的投资方向 C.基金的运作方向 D.基金的投资基本要素【答案】A 28、关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（）。A.包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查 B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查 C.应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确 D.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行【答案】D 29、（2
11、016 年真题）基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部 B.合规与风险控制部 C.风险管理部 D.合规与风险管理委员会【答案】D 30、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 31、（2020 年真题）基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应
12、当入？（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、（2018 年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、(2017 年)下列机构不可以担任基金托管人的是（）。A.中国证券登记结算有限责任公司 B.商业银行 C.证券公司 D.中国证监会【答案】D 35、基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为错误的是（）。A.了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求 B.了解客户的投资需求和投资目标 C.向所有客户推荐业绩优良的股票基金 D.根据客户风险承受能力向客户推荐基金【答案】C 36、(2017 年)下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围
13、的是（）。A.负责基金份额登记，确认基金交易 B.确定并发放基金红利 C.建立并管理投资者基金份额账户 D.建立并保管基金投资者名册【答案】B 37、基金管理人应当设立督察长对（）负责。A.董事会 B.股东大会 C.中国证监会 D.监事会【答案】A 38、(2016 年)基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。A.本期利润 B.期末可供分配基金份额利润 C.资产负债率 D.本期基金份额净值增长率【答案】C 39、下列关于我国证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资 B.每只基金都有一个基金合同 C.证券投资基金是一种间接投资工具 D.证券投资基金通过发
14、行基金份额方式募集【答案】A 40、根据中国证监会的相关指引，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D 41、(2017 年)下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是（）。A.基金持有人是基金投资的受益人 B.基金持有人是基金的管理人 C.基金持有人是基金资产的所有者 D.基金持有人是基金的出资人【答案】B 42、根据（），私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。A.私募投资基金合同指引 1 号 B.私募投资基金合同指引 2 号 C.私募投资基金合同指引
15、3 号 D.私募投资基金合同指引 4 号【答案】B 43、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。A.基金从业人员不得买卖证券 B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资 C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金公司利益优先【答案】C 44、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）。A.39 类 B.40 类 C.41 类 D.33 类【答案】D 45、根据（），可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等
16、。A.法律形式 B.投资对象 C.运作方式 D.投资目标【答案】B 46、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。A.T；T+1 B.T+1；T+2 C.T+1；T+1 D.T+2；T+2【答案】B 47、基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（）A.控制指导 B.审批监督 C.内部监控 D.员工自律【答案】C 48、以下关于 ETF 和 LOF 的说法正确的是（）。A.ETF/LOF 与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票 B.ETF/LOF 的申购、赎回都必须通过交易所进行 C.ETF/LOF 都通常采用完全被动式管理方法 D.都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点【答案】D 49、(2017 年)下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（）。A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种 B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项 C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建
