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1、模拟测试模拟测试 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库职业道德与业务规范通关题库(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、封闭式基金上市交易的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A 2、基金管理人的信息披露事项不涉及到下列（）环节。A.基金上市交易 B.基金募集 C.基金投资运作 D.总值披露【答案】D 3、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面相互独立。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、2014 年 8 月 8 日生效的中国证监会公开募集证券投资基金运作
2、管理办法将公募基金分为以下类别（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 5、基金年度报告披露的持有人信息之一为上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10 B.20 C.5 D.3【答案】A 6、下列关于基金与股票、债券的差异的说法中，错误的是（）。A.反映的经济关系不同 B.所筹资金的投向不同 C.投资收益相同 D.投资风险大小不同【答案】C 7、货币市场基金是指基金资产（）投资于货币市场工具。A.60%B.80%C.90%D.100%【答案】D 8、基金管理人内部控制的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C 9、仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（）。
3、A.一级债基 B.二级债基 C.标准债券型基金 D.普通债券型基金【答案】C 10、（2017 年真题）按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（）不变。A.100 元 B.1 元 C.0.01 元 D.0.1 元【答案】B 11、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的()特征。A.传承性 B.连续性 C.继承性 D.特殊性【答案】C 12、（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.独立性 B.健全性 C.相互制约 D.成本效益【答案】C 13、基金管理人制定
4、内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、根据证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明 C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 D.自基金募集行为结束之日起 10 日内编制专项稽核报告，予以存档备查【答案】C 15、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。A.诚信状况 B.经营管理能力和投资管理能力 C.内部控制情况 D
5、.账户管理制度【答案】D 16、不属于封闭式基金合同内容的是（）。A.基金份总额 B.基金合同期限 C.最低募集份额总额 D.募集基金的目的和基金名称【答案】C 17、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起()内就此事项进行临时报告。A.当日 B.2 日 C.3 日 D.7 日【答案】B 18、QD基金的净值在估值日后（）内披露。A.2 天 B.2 个工作日 C.3 天 D.3 个工作日【答案】B 19、在现代居民经济生活中，以下哪项不是现代金融供求的重要组成部分（）。A.日常收入、支出活动 B.储蓄 C.投资 D.艺术品收
6、藏【答案】D 20、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。A.每交易日披露一次 B.至少每周披露一次 C.至少每周披露两次 D.至少每月披露两次【答案】B 21、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D 22、关于公司督察长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是（）。A.公司督察长的职责由总经理确定 B.公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈 C.公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持续的监管 D.公司监察稽核部门独立于其他部门【答案】A 23、关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A.有利于提高
7、基金的投资业绩 B.加强基金信息披露可以防止信息滥用 C.有利于投资的价值判断 D.有利于防止利益冲突与利益输送【答案】A 24、(2017 年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（）。A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品 B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股 C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理 D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置【答案】A 25、申请募集基金应提交的主要
8、文件不包括（）。A.基金募集申请报告 B.基金合同草案 C.律师事务所出具的法律意见书 D.招募说明书正式文本【答案】D 26、(2016 年)（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A.系列基金 B.ETF C.避险策略基金 D.LOF【答案】D 27、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。A.股票保险策略 B.债券保险策略 C.固定比例投资组合保险策略 D.差值保险策略【答案】C 28、我国基金行业快速发展的阶段是（）年。A.19851997 B.19982002 C.20032007 D.20082015【答案】C 29、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关
9、于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金 B.自行宣传推介股权投资基金 C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任 D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机制【答案】C 30、基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是（）。A.须同时登载基金业绩比较基准的表现 B.基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核 C.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处【答案】B 31、（2017 年真题）基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的
10、意义，必须遵守的原则包括（）。A.自主开发原则、门禁原则、授权原则 B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则 C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则 D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则【答案】B 32、深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（）,自上市首日起执行。A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】A 33、基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 34、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱
11、地址及投诉处理规则；C.耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；【答案】C 35、基金销售机构中的系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】C 36、下列关于基金销售行为，错误的是（）。A.不得采取抽奖的方式销售基金 B.可以采取送基金份额的方式销售基金 C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 D.不以排挤竞争对手为目的，而压低基金
12、的收费水平【答案】B 37、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述错误的是（）。A.可接受被调查方提供的非公开信息 B.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行 C.无须对信息的适应性实施尽职甄别 D.可接受被调查方提供的公开信息【答案】C 38、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（）。A.主要会计政策 B.基金资产负债表日后非调整事项的说明 C.投资组合重大变动 D.关联方关系及其交易【答案】C 39、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（）交割，交收。A.T+2 B.T+1 C.T+3 D.T+0【答案】B 40、国际金融市场是其经营内容包括跨境的（）等。A.B.C.D.【答案】B
13、41、根据证券投资基金销售管理办法的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易 B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道 C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规 D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩【答案】A 42、A 公司建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的（）。A.完善销售人员招聘程序 B.建立员工培训制度 C.加强对销售人员的日常管理 D.建立科学合理的销售绩效评价体系【答案】C 43、
14、下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（）。A.封闭式基金规模不固定 B.开放式基金规模固定 C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 D.开放式基金交易在投资者之间完成【答案】C 44、(2017 年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。A.50%B.60%C.80%D.90%【答案】C 46、基金在其放开申购、赎回前，一般至少（）。披露一次资产净值和份额净值。A.每个开放日 B.每个估值日 C.每周 D.每月【答案
15、】C 47、下列选项不属于普通基金净值公告内容的是（）。A.基金份额累计净值 B.基金最近 7 日年化收益率 C.基金份额净值 D.基金资产净值【答案】B 48、（2016 年真题）（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心 B.邮寄服务 C.自动传真、电子信箱与手机短信 D.“一对一”专人服务【答案】D 49、下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。A.正确树立基金职业道德观念 B.深刻领会基金职业道德规范 C.积极参加基金职业道德实践 D.岗前职业道德教育【答案】D 50、（2020 年真题）以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（）。A.
16、、B.、C.、D.、【答案】B 51、(2017 年)私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（）。A.私募基金的主要投资方向 B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议 C.私募基金的发售公告 D.私募基金的类别【答案】C 52、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.有效落实风险隔离机制 C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育 D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享【答案】B 53、资本市场的基础是（）。A.充足的资金 B.信息披露 C.资金增值 D.高效的交易平台【答案】B 54、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正 B.及时、客观、准确 C.高效、全面、及时 D.客观、全面、准确【答案】A 55、根据中国证监会对基金的分类标准，（）为债券基金。A.以股票为主要投资对象的基金 B.以货币市场工具为主要投资对象的基金 C.以国债为主要投
