《备考测试2022年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷B卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考测试2022年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷B卷(含答案)（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考测试备考测试 20222022 年期货从业资格之期货法律法规真题年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例 B.成交金额的 30的比例 C.手续费收入的 30的比例 D.成交金额的 20的比例【答案】A 2、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B 3、客户在期货交易中违约的
2、，用资金承担违约责任的次序依次为（）。A.客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金追偿 B.期货公司自有资金期货公司风险准备金客户的保证金追偿 C.追偿客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金 D.客户的保证金期货公司风险准备金期货公司自有资金追偿【答案】A 4、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任 B.不承担责任 C.承担主要责任 D.承担部分赔偿责任【答案】B 5、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由
3、单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度【答案】A 6、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会【答案】D 7、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.1 B.2 C.5 D.10【答案】D 8、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书 B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 C.净资本等指标的计算表及相
4、关说明 D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表【答案】D 9、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由董事长 C.由总经理 D.由监事会【答案】A 10、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A.80 B.90 C.120 D.150【答案】C 11、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.为客户提供融资 B.代客户下达平仓指令 C.向客户提
5、示风险 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】C 12、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。A.训诫 B.公开谴责 C.暂停或撤销从业资格 D.罚款【答案】D 13、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格 3 个月 B.公开谴责 C.训诫 D.3 年内拒绝受理从业资格申请【答案】A 14、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5 B.1 C.2 D.3【答案】C 15、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话 B.
6、面谈 C.公证 D.书面【答案】D 16、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见 B.投资者的不同分类 C.投资者的风险承受能力 D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D 17、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。A.期货交易所与期货公司共同承担 B.期货公司承担 C.期货交易所承担 D.期货交易所承担主要责任【答案】B 18、期货公司应当按()缴纳保障基金。A.月度 B.年度 C.半年度 D.季度【答案】B 1
7、9、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会【答案】C 20、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】B 21、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告 B.予以警告，并处以 3 万
8、元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A 22、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销其从业资格，并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 23、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张
9、依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责 B.是正确的 C.不信任小张 D.辞退小张【答案】A 24、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10 人 B.15 人 C.20 人 D.30 人【答案】B 25、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得 8 万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违
10、法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款 C.处以 10 万元以上 20 万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证【答案】B 26、丙公司是上海期货交易所会员，计划在 2015 年 8 月 8 日买入铜期货合约2000 手（每手 5 吨），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的 5，该会员需要缴纳 3250 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的
11、最高金额是（）。A.3200 万元 B.3000 万元 C.2800 万元 D.3100 万元【答案】C 27、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 50 B.不超过损失的 90 C.不超过损失的 80 D.不超过损失的 60【答案】C 28、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.1 B.3 C.4 D.5【答案】D 29、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人
12、员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 30、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交割仓库 D.期货保证金存管银行【答案】B 31、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户 B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
13、 C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】C 32、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1 B.4 C.3 D.2【答案】D 33、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.结算担保金制度 B.结算准备金制度 C.风险准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】A 34、某期货交易所要在 A 城市设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会 B.国务院期货监督管理机构 C.财政部 D.中国期货业协会【答案】
14、A 35、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的 B.期货经纪合同约定的 C.期货交易所规定的 D.中国期货业协会规定的【答案】B 36、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月【答案】B 37、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A 38、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务
15、的是（）。A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员 D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A 39、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月 B.6 个月至 12 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 40、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。A.制定或者修改章程 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.制定或者修改交易规则 D.合约到期后进行实物交割【答案】D 41、证券公司从事期货中
16、间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格【答案】B 42、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的（）可以要求期货公司更换代为履职人员。A.中国证监会指定机构 B.中国证监会选聘机构 C.中国证监会派出机构 D.中国证监会监管机构【答案】C 43、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对【答案】A 44、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.180【答案】C 45、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月【答案】B 46、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 47、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信
