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1、复习过关复习过关 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷职业道德与业务规范提升训练试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（）。A.相同 B.大小无法确定 C.较小 D.较大【答案】C 2、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的投资基本要素 B.基金的投资方向 C.基金的运作方式 D.基金的持有人结构【答案】D 3、基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。A.1 B.2 C.5 D.7
2、【答案】B 4、（2019 年真题）基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、（2016 年真题）公开募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 B.基金财产的投资方向和投资限制 C.基金管理人和基金托管人的名称和住所 D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【答案】D 6、当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、（2016 年真题）证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。A.5 B.10 C.1
3、5 D.20【答案】D 8、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A.1 B.3 C.6 D.12【答案】C 9、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利 D.不得将非公开信息泄露给他人。【答案】C 10、（2016 年真题）参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（）。A.投资者教育是对市场参与者监管的替代 B.投资者教育没有固定形式 C.不存在广泛适用的投
4、资者教育计划 D.投资者教育应有助于监管者保护投资者【答案】A 11、关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是（）。A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范 B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人 C.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突 D.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作【答案】D 12、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者 B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举
5、证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务 C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务 D.相对于普通投资者，专业投资者的风险 i 只别和承受能力更弱【答案】B 13、下列选项中不属于社会力量的是（）。A.基金行业自律组织 B.基金投资者 C.审计机构 D.社会媒体【答案】A 14、（2017 年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（）。A.监管机构的信息 B.被调查方公开披露的信息 C.第三方独立机构的信息 D.被调查方提供的非公开信息【答案】B 15、投资者提交基金
6、认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3【答案】C 16、投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.投资业务人员 B.后台服务人员 C.合规管理人员 D.销售业务人员【答案】A 17、下列属于基金销售机构的法定义务的是，（）A.按照规定办理基金销售结算资金的划付 B.客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务 C.确保基金销售结算资金安全、及时划付 D.勤勉尽责、恪尽职守【答案】D 18、对于基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，下列说
7、法错误的是（）。A.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告 B.计算基金的业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则 C.如宣传推介材料公布日在下半年，只需登载当年下半年度的业绩 D.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】C 19、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在 2004 年 6 月 1 日起实施的（）。A.基金上市规则 B.基金信息披露管理办法 C.基金信息披露编报规则 D.证券投资基金法【答案】D 20、下列关于投资者教育工作的表述，不正确的是（）。A.手段是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施 B.广泛开展
8、投资者保护工作，是基金市场基础建设的重要内容 C.从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类 D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代【答案】D 21、通常将市值小于（）人民币的公司归为小盘股。A.1 亿元 B.2 亿元 C.3 亿元 D.5 亿元【答案】D 22、信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（）条件单位和个人。A.、B.、C.、D.、【答案】A 23、(2017 年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（）。A.限制其业务活动 B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员 C.取消其基金托管资格 D.终止基金托管人职责，并指
9、定临时基金托管人【答案】A 24、根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.25%B.20%C.30%D.10%【答案】A 25、现代居民经济生活中，（）理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分。A.B.C.D.【答案】D 26、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】D 27、封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天（）。A.8：0011：00，12：0015：00 B.8：3011：30，12：0015：00 C.9：0011：30
10、，13：0015：00 D.9：3011：30，13：0015：00【答案】D 28、金融市场按照交易工具的期限分为（）。A.票据市场和证券市场 B.现货市场和期货市场 C.货币市场和资本市场 D.外汇市场和黄金市场【答案】C 29、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况 D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节【答案】B 30、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A.控制环境 B.风险评估 C.控制活动 D.控制结果【答案】D 31、(2016 年)下列可以办理跨系统转托管的 LOF 份额的是
11、（）。A.分红派息前 R-2 日至 R 日的 LOF 份额 B.分红派息前 R-5 日至 R-3 日的 LOF 份额 C.处于质押状态的 LOF 份额 D.处于冻结状态的 LOF 份额【答案】B 32、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险【答案】D 33、关于招募说明书，以下说法错误的是（）。A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件 B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期 C.招募说明书中包含
12、基金合同和基金托管协议的内容摘要 D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准【答案】D 34、(2017 年)当负偏离度绝对值连续 2 个交易日超过 05时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。A.收益法估值 B.成本估值 C.市值法估值 D.公允价值估值【答案】D 35、基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（）原则，严格制定信息系统的管理制度。A.安全性、及时性、可操作性 B.实用性、高效性，稳定性 C.安全性、实用性、可操作性 D.及时性、准确性、严谨性【答案】C 36、下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.实现对合规风险的有
13、效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险管理体系 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上说法都正确【答案】D 37、(2016 年)传统 4Ps 营销理论涉及的要素不包括（）。A.产品 B.价格 C.规模 D.促销【答案】C 38、目前,我国货币市场工具不可以由（）发行。A.证券公司 B.政府 C.金融机构 D.信誉卓著的大型工商企业【答案】A 39、关于督察长的工作，以下描述错误的是（）。A.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价 B.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议 C.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况 D.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权【答案
14、】D 40、证券交易所依法拥有对（）的职责。A.基金份额上市交易监管 B.基金投资行为监管 C.基金市场的自律管理 D.以上都是【答案】D 41、关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、托管人的首要是（）.A.保证基金资产的安全 B.使基金资产增值 C.对基金管理人进行监督 D.召集基金持有人大会【答案】A 43、(2016 年)在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。A.属性 B.收益 C.风险 D.特点【答案】C 44、（2017 年真题）下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。A.负责基金
15、资产的保管 B.建立并保管基金投资者名册 C.发售基金份额 D.建立并管理投资者资金账户【答案】B 45、（）不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。A.金融衍生产品 B.股票 C.债券 D.基金【答案】A 46、关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、公司内部控制的核心是()。A.明确责任 B.权力制衡 C.风险控制 D.严格授权【答案】C 48、社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（）。A.具有具体性 B.具有差异性 C.具有继承性 D.具有强制性【答案】D 4
16、9、(2016 年)（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券基金机构【答案】A 50、关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）A.报告期内偏离度的简单平均值 B.报告期内偏离度的最高值 C.报告期内偏离度的最低值 D.报告期内偏离度绝对值在 0.25%-0.5%间的次数【答案】A 51、商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（）条件。A.B.、C.、D.、【答案】D 52、以下哪项要求不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（）。A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 B.净资产和资本充足率符合有关规定 C.设有专门的基金托管部门 D.注册资本不低于 3 亿元人民币【答案】D 53、关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点 B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成 C.基金管理人
