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1、题库模拟题库模拟 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷职业道德与业务规范题库练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、(2016 年)在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（）。A.份额登记机构 B.基金销售机构 C.基金托管人 D.销售支付机构【答案】C 2、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金 B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配、投资限制等行业规
2、范要求 C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活 D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金【答案】D 3、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.9 个月【答案】B 4、管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】D 5、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（）。A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务 B.教育和组织会员遵守有关证券投资的
3、法律法规 C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为 D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】A 6、(2017 年)下列选项中，（）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。A.投资者缴纳基金份额认购款项 B.投资者签署基金合同 C.投资者向管理人提交认购基金的申请单 D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单【答案】A 7、基金业协会是（）。A.基金监管主体 B.基金行业自律组织 C.基金市场的自律管理者 D.以上都不是【答案】B 8、(2016 年)基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金
4、管理人信息披露义务的说法，不正确的是（）。A.开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上 B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料 C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 D.在基金合同生效的当日.在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告【答案】D 9、（2016 年真题）目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。A.融资 B.筹资 C.投资 D.基金【答案】C 10、基金管理人的内部控制机制的层次包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、(201
5、6 年)以下关于监事会的说法错误的是（）。A.提议召开董事会 B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督 C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正 D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】A 12、（2019 年真题）如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A.持有人户数 B.基金投资组合报告 C.基
6、金财务状况 D.基金净值表现【答案】D 14、下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（）。A.最高性原则 B.权责匹配原则 C.适时性原则 D.公平性原则【答案】D 15、以下不属于基金募集申请材料的是（）。A.基金募集申请报告 B.基金合同草案 C.上市公告书 D.招募说明书草案【答案】C 16、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF 的产品可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、（2016 年真题）下列不属于按投资市场分类的股票基金是
7、（）。A.国内股票基金 B.国外股票基金 C.成长型股票基金 D.全球股票基金【答案】C 19、（2019 年真题）基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、（）不是系列基金特点的主要表现。A.多个基金共用一个基金合同 B.子基金独立运作 C.子基金之间可以进行相互转换 D.各子基金并不可以进行相互转换【答案】D 21、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（）。A.基金合同期限在 5 年以上 B.基金份额持有人不少于 10000 人 C.封闭式基金份额总额达到核准规模的 80%以上 D.基金募集金额不低于 2 亿元人民币【
8、答案】B 22、下列不属于证券投资基金的作用的是（）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道 B.优化金融结构，促进经济増长 C.促进证券市场的稳定和健康发展 D.促进了金融行业交易成本的降低【答案】D 23、基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。A.要求投资者提供收入证明 B.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报 C.要求投资者提供金融资产证明 D.对投资者的专业知识进行考查【答案】B 24、根据中国证监会颁布的、于 2014 年 8 月 8 日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，将公募证券投资基金划分为（
9、）。A.公司型基金和契约型基金 B.封闭式基金和开放式基金 C.股票基金和债券基金 D.股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中基金【答案】D 25、ETF 与投资者交换的是（）。A.基金份额与现金的对价 B.基金份额与一篮子股票 C.股票与现金的对价 D.基金份额与现金【答案】B 26、投资者交纳基金份额认购款项时，即表明其对（）的承认和接受，此时基金合同成立。A.基金托管协议 B.基金合同 C.基金招募说明书 D.基金临时公告【答案】B 27、基金信息披露的原则主要体现在以下方面（）。A.B.、C.、D.、【答案】B 28、契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。A.基金管理
10、人、基金托管人 B.基金管理人、基金投资者 C.基金托管人、基金投资者 D.基金投资者、基金持有者【答案】A 29、股权类金融资产以各类（）为主 A.票据 B.股票 C.基金 D.期货【答案】B 30、(2017 年)证券投资基金基金合同的当事人为（）。A.、B.、V C.、V D.、【答案】A 31、封闭式基金发售方式主要有（）。A.金额认购和证券认购 B.证券认购和网上发售 C.网上发售和网下发售 D.网下发售和金额认购【答案】C 32、中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过（）个交易日。A.5 B.15 C.30 D.60【答案】C 33、（2017 年真题）下列关于
11、金融机构的作用的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A.购买大量消费品 B.直接向工商企业提供信贷资金 C.将储蓄资金转化为生产资金 D.提供长期投资【答案】C 36、（2017 年真题）货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。A.基金业
12、协会 B.中国证监会 C.证券业协会 D.中国银监会【答案】B 38、根据基金销售费用其他规范，基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（）中支付的客户维护费总额。A.基金管理费 B.基金托管费 C.基金交易费用 D.基金运作费用【答案】A 39、按投资基金的个体不同划分的基金投资者是（）。A.个人投资者 B.境内投资者 C.境外投资者 D.以上都是【答案】A 40、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（）。A.可以接受投资者的现金 B.可以自行更改投资者的交易指令 C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息 D.向投资者表明，所
13、推介基金的过往业绩并不预示其未来表现【答案】D 41、关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定 B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易 C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】B 42、关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（）。A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求 B.公募基金可以向不特定对象公开发行 C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募
14、基金的监管要求比较严格 D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行【答案】C 43、下列对于不收取销售服务费的（一般为 A 类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，说法错误的是（）。A.对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费 B.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费 C.对持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费 D.对持续持有期长于 3 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费【答案】D 44、ETF 有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与 ETF 一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购
15、、最大赎回 B.最大申购、最小赎回 C.最小申购、赎回份额 D.最大申购、赎回份额【答案】C 45、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（）。A.B.、C.、D.、【答案】C 46、（）年 12 月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2003 B.2006 C.2004 D.2007【答案】C 47、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B.决定公司合规管理部门的设
16、置及其职能 C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事 D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等【答案】D 48、基金份额持有人大会审议事项决定，与其他基金合并，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4【答案】C 49、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格 B.为客户提供风险评估及投资建议 C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 D.为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象【答案】B 50、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1 B.T+1，T+0 C.T+0，T+0 D.T+1，T+1【答案】A 51、（2018 年真题）关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是
