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1、试卷检测试卷检测 20222022 年期货从业资格之期货法律法规押题年期货从业资格之期货法律法规押题模拟练习试题模拟练习试题 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 2、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构和财政部门 B.中国期货业协会和财政部门 C.期货交易所和财政部门 D.期货监督管理机
2、构与期货交易所协商确定【答案】A 3、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理 D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】A 4、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6 C.单个股东的持股比例增加到 1 D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B 5、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证
3、券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定【答案】C 6、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担 50的责任 D.客户应承担主要责任【答案】A
4、7、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C 8、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 9、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.证券公司 C.期货交易所 D.客户【答案】A 10、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会
5、规定的保证金标准 B.中国期货业协会规定的保证金标准 C.期货交易所规定的保证金标准 D.结算协议规定的保证金标准【答案】D 11、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 12、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 13、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】D 14、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所
6、工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某 B.罗某 C.王某 D.赵某【答案】B 15、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理 B.技术部主任 C.财务负责人 D.首席风险官【答案】B 16、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 17、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.最大的会员 B.监事长 C.总经理
7、D.理事长【答案】D 18、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 19、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。A.A1、A2、A3、A4、A5 B.B1、B2、B3、B4、B5 C.C1、C2、C3、C4、C5 D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D 20、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】B 21、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹
8、使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 22、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B 23、会员制期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过（）届。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 24、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。A.王某承担 B.甲期货公司承担 C.由法院根据双方各自过错大小决定 D.王某和甲期货
9、公司都需承担【答案】B 25、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户 B.该期货公司 C.甲和期货公司 D.都不承担【答案】A 26、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。A.国务院 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证券监督管理委员会【答案】D 27、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 28、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之
10、日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15 B.30 C.45 D.60【答案】B 29、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会 B.中国期货业协会 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C 30、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C.处 5 年以下有期徒刑或者
11、拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金 D.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金【答案】A 31、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所【答案】B 32、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A.100 B.50 C.300 D.10【答案】A 33、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是 50000 手和 20000 手。该交易所的会员李某和客户王某在 2009 年 8 月 8 日分别买入黄大豆一
12、号合约 50000 手和 19000 手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况 B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况 C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况 D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况【答案】C 34、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错 B.客户交易指令未指明有效期限 C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开
13、仓方向【答案】C 35、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3 B.5 C.8 D.10【答案】D 36、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 37、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员 D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A 38、中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立
14、案的建议，报协会领导决定。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 39、期货交易所的负责人由（）。A.国务院期货监督管理机构任免 B.期货交易所会员选举产生 C.期货交易所股东大会选举产生 D.期货交易所董事会任免【答案】A 40、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少 48 小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A 41、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东
15、大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会【答案】C 42、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】A 43、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 B.期货公司开立期货保证金账户的
16、，应向期货保证金安全存管监控机构备案 C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A 44、A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示()。A.营业执照 B.书面合同 C.责任自负承诺书 D.风险说明书【答案】D 45、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）A.予以补偿 B.不予补偿 C.酌情处理 D.以上都不对【答案】B 46、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告 B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】B 47、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 48、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自
