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1、备考检测备考检测 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷职业道德与业务规范题库练习试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、（2016 年真题）下列哪一项不属于基金服务提供的方式?（）A.电话服务中心 B.邮寄服务 C.上门服务 D.互联网的应用【答案】C 2、我国境内投资者不包括（）。A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人 B.注册在境内的法人 C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民 D.境内公民【答案】A 3、(2016 年)票据市场、证券市场、衍
2、生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。A.交易工具的期限 B.交割期限 C.市场性质 D.交易标的物【答案】D 4、ETF 基金最早产生于（）。A.加拿大 B.英国 C.美国 D.澳大利亚【答案】A 5、封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。A.投资本人 B.基金管理人 C.基金发售人 D.基金代销机构【答案】B 6、下列属于基金合同特别约定事项的是（）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务 B.基金募集的目的和基金名称 C.基金收益分配原则、执行方式 D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则【答案】A 7、如下属于另类投资的品种是（）A.B.C.D.【
3、答案】D 8、下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式 C.私募股权基金可用字母“VC”表示 D.风险投资基金又叫创业基金【答案】C 9、（）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。A.风险评估 B.风险识别 C.风险报告和监控 D.风险应对【答案】B 10、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德()的特征。A.约束性 B.时代性 C.继承性 D.具体性【答案】C 11、基金宣传推介材料不得登载的内容是（）A.基金产品的基本要素 B.单位或者个
4、人的推荐性文字 C.本公司的品牌形象宣传材料 D.投资者教育的相关信息【答案】B 12、下列关于基金托管人履行职责说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、关于债券基金的特点，说法错误的是（）。A.利息收益比债券固定 B.没有确定的到期日 C.收益率难以预测 D.信用风险较低【答案】A 14、（）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。A.风险评估 B.风险识别 C.风险报告和监控 D.风险应对【答案】B 15、我国基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益 B.召开基金份额持有人大会 C.依法转让或者申请
5、赎回其持有的基金份额 D.基金资金清算【答案】D 16、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议 B.是从事基金投资顾问活动的机构 C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益 D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】C 17、（2016 年真题）ETF 建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF 建仓期不超过（）个月。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】B 18、事先确定发行总额和存续期限
6、，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金【答案】B 19、不收取销售服务费的，对持有持续期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】B 20、下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是（）。A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务 B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务 C.介绍基金产品属于售中服务 D.定期提供产品净值信息属于售后服务【答案】B 21、公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司 B.银
7、行 C.保险公司 D.专业资产管理公司【答案】A 22、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为 50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（）。A.股票型基金 B.债券型基金 C.保本型基金 D.混合型基金【答案】D 23、关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。A.资产规模低于 200 亿元的证券公司不能销售基金 B.商业银行均可以销售基金 C.基金管理公司可以开展销售业务 D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金【答案】C 24、投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存
8、在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定【答案】B 25、证券监管遵循（）原则。A.公开、公平、诚信 B.公开、公平、公正 C.公平、公正、诚信 D.公开、公正、诚信【答案】B 26、各国（地区）信息披露所采用的“重大性”的界定标准是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。A.金额申购、金额赎回 B.金额申购、份额赎回 C.份额申购、金额赎回 D.份额申购、份额赎回【答案】B 28、督察长发现有下列哪些情形的，应当及时
9、向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）A.I、III B.I、II、III C.I、II D.I、II、III、IV【答案】B 29、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述 B.登载完整的风险提示函 C.预测基金的证券投资业绩 D.使用“坐享财富增长”的表述【答案】B 30、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.A.是暂时存放现全的理想场所 B.风险低，流动性好 C.以短期货币产场工具为投资对象 D.增长潜力大，适台长期投资【答案】D 31、关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不
10、提交托管协议草案 B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起 6 个月内，将是否准予注册的决定通知申请人 C.对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过 200 人 D.基金份额的发售由基金托管人负责【答案】B 32、下面关于基金的说法，不正确的是（）。A.基金托管人保管基金 B.基金管理人保管基金 C.基金投资者购买基金 D.中介或代理机构服务基金【答案】B 33、下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存 15 年 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年 C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少
11、保存 15 年 D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 25 年【答案】B 34、基金公司各业务部门的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、(2016 年)基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.回访投资者，解答投资者的疑问 B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为 C.对基金销售业务以及人际关系的维护 D.建立应急处理措施的管理制度【答案】C 36、信息技术系统中的重要数据备份不包括（）。A.本地备份 B.异地备份 C.关键设备的备份 D.实时备份【答案】D 37、下列不属于证券投资基金的特点的是（）。A.专业管理 B.分散风险 C.集合理财 D.收益稳定【答案】D
12、 38、一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于()的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.0.25 B.0.5 C.1 D.1.5【答案】A 39、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是()。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险 B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式 C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作 D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】B 40、下列关于
13、证券投资基金的说法中，错误的是（）。A.是一种长期投资工具 B.主要功能是分散投资 C.投资基金无风险 D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失【答案】C 41、1940 年（）和 1940 年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.证券交易法；证券法 B.证券法；投资公司法 C.证券交易法；投资顾问法 D.投资公司法；投资顾问法【答案】D 42、(2017 年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（）。A.自基金账户销户之日起不得少于 10 年 B.自投资人首次基金交易之日
14、起不得少于 10 年 C.自基金账户开立之日起不得少于 20 年 D.自基金账户销户之日起不得少于 20 年【答案】D 43、（）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.理事会【答案】A 44、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】D 45、（2019 年真题）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（）。A.开展基金
15、知识问答送礼品活动 B.投资者申购 1 万元送 10 积分，积分可以兑换相应礼品 C.开展基金销售送基金份额活动 D.开展基金销售送保险活动【答案】A 46、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。A.QDII B.ETF C.QFII D.LOF【答案】A 47、（），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。A.2013 年 12 月 28 日 B.2014 年 12 月 28 日 C.2013 年 11 月 15 日 D.2014 年 11 月 15 日【答案】B 48、关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（）。A.基金可以给投资者带来较为
16、确定的利息收入 B.基金相对股票风险更局 C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象 D.基金相对债券风险更低【答案】C 49、（2016 年真题）关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长 B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议 C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改 D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】B 50、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性 A.控制环境 B.内部监控 C.控制活动 D.信息沟通【答案】D 51、基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。A.基金托管人 B.基金咨询机构 C.基金服务机构 D.基金投资人【答案】A 52、投资者 T 日提交开放式基金认购申请后，一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5【答案】B 53、以下原则中，（）不是
