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1、模拟测试模拟测试 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷职业道德与业务规范真题练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。A.2 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.10 个月【答案】C 2、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。A.管理人可以接受全额赎回申请 B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案 C.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在 3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信
2、息披露媒体上公告，说明有关处理方法 D.管理人可以暂停接受赎回申请【答案】D 3、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法 B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查 C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查 D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断【答案】B 4、下列不属于担任基金托管人条件的是（）。A.设有专门的基金托管部门 B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 C.有安全
3、保管基金财产的条件 D.可不设营业场所【答案】D 5、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】C 6、我国基金信息披露的规范性文件中不包括（）。A.证券投资基金信息披露内容和格式准则 B.证券投资基金信息披露编报规则 C.证券投资基金信息披露 XBRL 模板 D.证券投资基金法【答案】D 7、中国证监会准予公开募集基金注册后，基金的募集期限是（）A.自管理人收到准予注册文件之日起三个月内 B.自管理人收到准予注册文件之日起一年内 C.募集时间由基金管理人根据市场决
4、定，没有限制 D.自基金管理人收到准予注册文件之日起六个月内【答案】D 8、指数 ETF 具有（）等特点，近年来规模增长迅速。A.B.、C.、D.、【答案】D 9、(2017 年)中国证券投资基金业协会职责不包括（）。A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案 B.依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求 C.制定行业自律规则 D.调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷【答案】A 10、QDII 基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是（）。A.可同时采用中、英文，并以英文为准 B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息 C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来
5、源，并保持一致性 D.QDII 基金在其开放申购、赎回前，应至少每周披露 1 次资产净值和份额净值【答案】A 11、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B 12、下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（）。A.通过证券公司进行委托买卖 B.在证券交易所上市交易 C.交易费用为申购和赎回费用 D.基金份额总额不因交易而变化【答案】C 13、关于 XBRL，以下表述不正确的有（）
6、。A.用于结构化数据 B.一次录入，多次使用 C.会计准则和计算机语言相结合 D.对数据统一进行识别【答案】A 14、（2017 年真题）下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（）。A.年度报告 B.季度报告 C.净值公告 D.半年度报告【答案】A 15、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。A.通知业务机构停止其违法行为 B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】C 16、2016 年以来，机构投资者不以（
7、）为主要投资对象。A.货币市场基金 B.债券型基金 C.能获取绝对回报的混合型基金 D.股票型基金【答案】D 17、中国境内第一家较为规范的投资基金是（）。A.淄博基金 B.基金开元 C.基金金泰 D.华安创新基金【答案】A 18、关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，以下描述错误的是（）A.证券投资基金推动市场价值判断体系的形成 B.证券投资基金倡导；理性的投资理念和文化 C.证券投资基金管理人能发挥专业投资优势 D.证券投资基金给投资者带来合理的收益【答案】D 19、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。A.10%B.20
8、%C.25%D.50%【答案】C 20、（2017 年真题）申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定 B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息 C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全 D.有明确、合法的投资方向【答案】A 21、负责基金销售业务的管理人人员应（）。A.取得基金从业资格 B.具有大学本科以上学历 C.6 个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.有相关的基金从业经验【答案】A 22、（2017 年真题）关于督察长的工作，下列描述错误的是（）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议 B
9、.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价 C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权 D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况【答案】C 23、投资者 T 日提交开放式基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T B.T+3 C.T+1 D.T+2【答案】D 24、（）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。A.证券投资基金管理公司管理办法 B.公司法 C.证券投资基金法 D.证券投资基金管理公司治理准则【答案】B 25、风险管理的主要环节不包括（）。A.风险控制 B.风险评估 C.风险
10、应对 D.风险报告和监控【答案】A 26、（2016 年真题）基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.15 B.12 C.9 D.6【答案】A 27、基金的宣传推介应当突出（）。A.“投资风险”B.“业绩稳健”C.“尽享牛市”D.“有保障、高收益”【答案】A 28、拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（）派出机构进行注册并取得相应资格。A.证券交易所 B.中国证券登记有限责任公司 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证监会【答案】D 29、（）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介
11、机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人 B.基金监管机构 C.基金托管人 D.基金注册登记机构【答案】B 30、基金申报价格的最小变动单位为（）元。A.1 B.0.1 C.0.01 D.0.001【答案】D 31、（2017 年真题）关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（）。A.律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托 B.律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任 C.律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整 D.律师事务所
12、建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统【答案】B 32、FOF 不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括（）和中国证监会认定的其他基金份额。A.债券基金 B.保本基金 C.分级基金 D.股票基金【答案】C 33、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.商业银行 B.保险公司 C.政策性银行 D.期货公司【答案】A 34、（2019 年真题）以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、（2018 年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确
13、内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（）。A.部门业务规章 B.业务操作手册 C.基本管理制度 D.内部控制大纲【答案】D 36、处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（）。A.由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等 C.基金的发起运作普遍不规范 D.“老基金”深受 20 世纪 90 年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高【答案】C 37、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。A.投资管理能力 B.内
14、部控制情况 C.股东背景 D.经营管理能力【答案】C 38、(2017 年)下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 39、按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（）。A.国内股票型基金 B.国外股票型基金 C.区域股票型基金 D.全球股票型基金【答案】C 40、基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型不包括（）。A.消极型 B.保守型 C.稳健型 D.积极型【答案】A 41、关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度 B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
15、 C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于 20年。【答案】C 42、（）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。A.守法合规 B.诚实守信 C.客户至上 D.忠诚尽责【答案】B 43、某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误 B
16、.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误 C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确 D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确【答案】D 44、以下关于 LOF 交易规则的表述，不正确的是（）。A.买入申报数量为 100 份或其整数倍 B.涨跌幅限制为 5%C.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值 D.T 日买入基金份额自 T+1 日起即可在深圳证券交易所卖出【答案】B 45、下列关于私募基金的说法不正确的是()。A.客户人数较少 B.运作形式灵活 C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高 D.不面向公众发行【答案】C 46、基金监管的首要目标是（）。A.依法保护投资人及相关当事人的合法权益 B.保护基金管理人利益 C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展 D.规范证券投资基金活动【答案】A 47、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。A.2 日 B.3 日 C.4 日 D.5 日【答案】A 48、下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（）。A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往
