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1、过关检测过关检测 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷职业道德与业务规范提升训练试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行 B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一 C.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用 D.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范【答案】A 2、可以通过如下哪些渠道推介私募基金（）A.面向社会公众的宣传单
2、 B.电视、电影、电台 C.门户网站链接广告 D.设置特定对象确定的微信朋友圈【答案】D 3、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会【答案】C 4、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.投资风险一样 B.投资风险高低无法比较 C.投资风险相对较低 D.投资风险相对较高【答案】C 5、关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（）。A.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心 B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则 C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措
3、施 D.各个行业普通应用的一项监管原则【答案】A 6、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.及时性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.适时性原则【答案】A 7、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。A.独立性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则【答案】C 8、关于法律与道德规范调整范围，以下表述错误的是（）。A.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛 B.人们的心理动机和精神世界属于道德的调整范围 C.法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化 D.
4、道德调整范围更广泛，调整对象侧重于结果的合法化，具有较强的客观性【答案】D 9、货币市场基金不得投资于（）。A.剩余期限在 397 天以内的债券 B.可转换债券 C.期限在 1 年以内的同业存单 D.期限在 1 年以内的央行票据【答案】B 10、（2016 年真题）基金信息披露的内容不包括（）。A.基金招募说明书 B.基金合同 C.基金份额持有人的资产状况 D.基金份额上市交易公告书【答案】C 11、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（）。A.份额申购、金额赎回 B.已知价交易原则 C.金额申购、份额赎回 D.份额申购、份额赎回【答案】C 12、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影
5、响时，基金管理人应在重大事件发生之日起 2 日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（）。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则【答案】D 13、（2016 年真题）货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。A.货币市场进入门槛很低 B.货币市场进入门槛很高 C.货币市场属于场外交易市场 D.货币市场属于场内交易市场【答案】B 14、般认为，世界上最早的证券投资基金即英国海外及殖民地政府信托基金产生于（）年。A.1868 B.1869 C.1873 D.1879【答案】A 15、封闭式基金发售方式主要有（）。A.金额认购和证券认购 B.证券认购和网上发售 C.网上发售和网下
6、发售 D.网下发售和金额认购【答案】C 16、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（）。A.B.C.D.【答案】B 17、基金管理人自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 18、可能对基金持有*益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。A.编制年度报告 B.更换基金管理人 C.转换基金运作方式 D.延长基金合同期限【答案】A 19、处于下列哪个情形时，LOF 份可以办理跨系统转托管？（）A.分红派息前 R-2 日至 R 日（R 日为权益登记日）的 LOF 份额 B.分
7、红派息前 R-5 日至 R-3 日（R 日为权益登记日）的 LOF 份额 C.未处于冻结状态的 LOF 份额 D.未处于质押状态的 LOF 份额【答案】B 20、基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。A.托管人、发起人和份额持有人 B.管理人、托管人和份额持有人 C.发起人、管理人和份额持有人 D.受益人、管理人和份额持有人【答案】B 21、关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点 B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成 C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终
8、责任 D.基金管理人严格遵守证券投资基金管理公司内部控制指导意见【答案】C 22、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（）。A.适用性原则 B.独立性原则 C.有效性原则 D.相互制约原则【答案】A 23、根据中国证监会对基金的分类标准，（）为债券基金。A.以股票为主要投资对象的基金 B.以货币市场工具为主要投资对象的基金 C.以国债为主要投资对象的基金 D.主要以债券为投资对象的基金【答案】D 24、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。A.重大遗漏 B.不当竞争 C.虚假记载 D.误导性陈述【答案】C 25、债券与债券基金的异同点，正确的是（）。A.债券没
9、有确定的到期日 B.债券收益不如债券基金的利息固定 C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 D.投资风险一样【答案】C 26、（2019 年真题）某基金基金管理人于 2017 年 3 月 1 日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的 1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（）。A.2017 年 4 月 1 日 B.2018 年 3 月 1 日 C.2017 年 7 月 1 日 D.2017 年 10 月 1 日【答案】C 27、(2016 年)ETF 本质是一种（）。A
10、.股票基金 B.债券基金 C.混合基金 D.指数基金【答案】D 28、（2017 年真题）基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（）。A.采取抽奖方式销售基金 B.依靠服务质量销售基金 C.赠送基金份额销售基金 D.低于基金销售成本销售基金【答案】B 29、（2017 年真题）下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（）。A.LOF 需要披露上市交易公告书 B.封闭式基金需要披露上市交易公告书 C.ETF 需要披露上市交易公告书 D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】D 30、(2017 年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。A.某专户投资经
11、理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票 B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见 C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项 D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓【答案】A 31、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（）A.应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险 B.提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。C.推
12、介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行 D.登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度【答案】C 32、投资基金按照运作方式可分为（）。A.在岸基金和离岸基金 B.公司型基金和契约式基金 C.公募基金和私募基金 D.开放式基金和封闭式基金【答案】D 33、偏股型基金说法错误的是（）A.以股票为主要投资方向 B.业绩比较基准中以股票指数为主 C.股票投资下限是 50 D.基准股票比例 60100【答案】C 34、QDII 基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。A.1 B.
13、2 C.5 D.10【答案】D 35、（），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。A.20 世纪 90 年代末期 B.20 世纪 60 年代以后 C.20 世纪 80 年代末期 D.20 世纪 40 年代以后【答案】C 36、下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是（）。A.合并募集，是投资者以母基金代码进行认购 B.分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比 C.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统 D.目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额【答案】D 37、（2018 年真题）非公开募集基
14、金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（）。A.达到规定资产规模或者收入水平 B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力 C.具有投资公开募集基金的投资经历 D.投资单只私募基金的金额不低于规定限额【答案】C 38、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 39、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。A.全部债券明细 B.前十名股票明细 C.前十名债券明细 D.全部股票明细【答案】B 40、(2016 年)关于基金申购费，以下表述错误的是（）。A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式
15、 B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式 C.货币市场基金申购费较高 D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠【答案】C 41、（2019 年真题）下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，下列说法不正确的是（）。A.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权 B.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，对其余赎回申请延期处理 C.未受理部分投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理 D.对单个基金份额持有人的赎回申请，应
16、当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额【答案】A 43、关于公募基金销售活动，以下合规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 44、(2017 年)下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（）。A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整 C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益 D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则【答案】C 45、（2016 年真题）某投资者通过场外申购 10 万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.15 元，则其申购份额为（）。A.85671.15 B.85671.25 C.85671.35 D.85671.45【答案】D 46、(2016 年)随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（）的特征。A.约束性 B.时代性 C.继承性 D.具体性【答案】C 47、以下说法中，正确的是（）。A.专业审慎是基金
