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1、模拟检测模拟检测 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库含完整答案职业道德与业务规范通关提分题库含完整答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.3/4【答案】C 2、（）是除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.全球股票基金 B.国外股票基金 C.国内股票基金 D.国际股票基金【答案】A 3、（2017 年
2、真题）未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（）。A.私募基金 B.社会保险基金 C.全国社会保障基金 D.政府性基金【答案】A 4、以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。A.应在招募说明书中载明费率标准 B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用 C.基金的申购费必须在申购时收取 D.对持续持有期少于 30 日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金【答案】A 5、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员 B.协会章程需报中国证监会备案 C.权力机构为理事会
3、D.证券投资基金行业的自律性组织【答案】C 6、（2017 年真题）目前我国基金代销机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、我国第一只开放式基金是（）。A.基金开元 B.基金金泰 C.华安创新 D.南方宝元【答案】C 8、（2017 年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（）。A.基金份额持有人大会应当有代表 23 以上基金份额的持有人参加，方可召开 B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决 C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会有关事项
4、 D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开【答案】C 9、基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动【答案】D 10、基金的后台管理服务不包括（）。A.基金份额的销售 B.基金会计核算和信息披露 C.基金资产的估值 D.
5、基金份额的注册登记【答案】A 11、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。A.I、III、B.I、II、III C.II、III、D.I、II、III、【答案】D 12、下列属于成长型股票的是（）。A.防御性股票 B.低市盈率股 C.蓝筹股 D.周期型股票【答案】D 13、(2017 年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（）。A.风险评估 B.信息沟通 C.控制活动 D.内部监控【答案】A 14、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）
6、。A.相对较大 B.相对较小 C.相同 D.无法比较【答案】B 15、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.审慎性原则【答案】D 16、中国证监会颁布了（）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。A.B.C.D.【答案】D 17、（2019 年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息 B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同 C.申请登记
7、期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容 D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】B 18、溢价交易时，基金份额净值（）基金二级市场价格。A.高于 B.低于 C.等于 D.不确定【答案】B 19、下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险管理体系 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上说法都正确【答案】D 20、ETF 联接基金投资于目标 ETF 资产不得低于基金资产净值的（）A.60%B.50%C.
8、80%D.90%【答案】D 21、下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.基金投资者是基金的所有者 B.基金管理人负责基金的投资操作 C.基金实行组合投资，以便分散风险 D.基金管理人负责基金财产的保管【答案】D 22、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 23、申购赎回 ETF 的步骤是（）。A.提出申请 B.申请的确认与通知 C.清算交收与登记 D.以上都是【答案】D 24、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资金清算 B.会计复核 C.基金资产保管 D.基金
9、资产的投资运作【答案】D 25、下列不属于基金经理任职条件的是（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定 B.取得基金从业资格 C.具有 3 年以上证券投资管理经历 D.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】A 26、基金管理人的内部控制要求不包括（）。A.严格授权控制 B.严格控制基金财产财务风险 C.建立完善的信息披露制度 D.信息与沟通以及行为监控【答案】D 27、关于证券投资基金的特点，下列表述错误的有（）。A.有利于降低投资成本 B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全 C.有利于发挥资金规模优势 D.投资人可以享受到专
10、业化的投资管理服务【答案】B 28、（2017 年真题）根据证券投资基金销售管理办法的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（）。A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务 B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示 C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务 D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定【答案】C 29、（2016 年真题）下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料 B.基金管理公
11、司督察长出具的合规意见书 C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件 D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】C 30、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（）。A.基金份额持有人可参与基金投资运作 B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权 C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼 D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产【答案】A 31、关于基金从业
12、人员职业道德规范，以下表述错误的是（）。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求 B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范 C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则 D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范【答案】A 32、关于投资者教育，以下表述错误的是（）。A.投资者教育可以等同于投资咨询 B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式 C.从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式 D.不存在一个广泛适用的投资者教育计划【答案】A 33、检查是基金监管的重要措施，属于（）监管方式。A.事前 B.
13、事中 C.事后 D.日常【答案】B 34、（2016 年真题）（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.忠诚尽责 B.诚实守信 C.守法合规 D.专业审慎【答案】D 35、以下关于基金客户服务的步骤的表述，错误的是（）A.定期提供产品净值信息是基金售后服务的内容 B.基金售前服务包括开展投资者风险教育 C.基金客户服务主要是基金售前服务 D.普及基金基础知 i 只是基金售前服务的重要内容【答案】C 36、在设置业务体系和组织架构时，定要体现以下几个
14、原则（）。A.B.C.D.【答案】D 37、2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了某只灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“甲基金”）300 万元，认购费率为 1%，基金份额面值为 1 元。2015 年 7 月 8 日，该基金发布分红公告，拟以 2015 年 7 月 10 日为权益登记日和除息日实施分红，每 10 份基金份额派发红利 0.3 元，现金红利发放日为2015 年 7 月 11 日，2015 年 7 月 12 日该基金份额净值为 1.523 元。假设投资者A 采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变。根据以上信息，回答以下三题：2014 年 3 月 11 日投
15、资者 A 认购的甲基金份额为（）份。A.3，030，000，00 B.2，947，642，43 C.2，970，297，03 D.3，000，000，00【答案】C 38、保险资产管理机构，可以开展如下哪些业务（）A.B.C.D.【答案】D 39、关于我国证券投资基金业发展线索，下列表述错误的是（）。A.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会 B.基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律 C.基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金 D.中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉【答案】A 40、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描
16、述错误的是（）A.应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险 B.提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。C.推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行 D.登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度【答案】C 41、（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会 B.合规管理部门 C.董事会 D.管理层【答案】C 42、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（）。A.开除职务 B.监管谈话 C.出具警示函 D.记入诚信档案【答案】A 43、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监
