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1、模拟测试模拟测试 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷职业道德与业务规范题库练习试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。A.365 天 B.397 天 C.180 天 D.90 天【答案】B 2、（）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995 B.1997 C.1998 D.1999【答案】B 3、基金管理人的内部控制机制的层次包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、下列关于开放式基金申购和认购的区别的说法不正确的是
2、（）。A.认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为 B.一般情况下，认购期购买基金的费率要比申购期优惠 C.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在T+2 就可以赎回 D.认购是按 l 元进行认购，而申购通常是按未知价确认【答案】C 5、下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（）。A.最高性原则 B.权责匹配原则 C.适时性原则 D.公平性原则【答案】D 6、目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）。A.专业管理 B.内部运作 C.组合投资 D.独立托管【答案】B 7、基金销售的()反映了从
3、投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A.专业性 B.服务性 C.持续性 D.适用性【答案】D 8、开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()A.1 年 B.3 个月 C.6 个月 D.1 个月【答案】B 9、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（）不属于这些制度。A.完善的信息披露制度 B.内部稽核监控制度 C.基金公司投资决策委员会制度 D.信息技术系统管理制度【答案】C 10、ETF 投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。A.1%B.0.5%C.2%D.3%【答案】B 11、基金托管人
4、职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。A.会计师事务所；中国证监会 B.会计师事务所；中国基金业协会 C.律师事务所；中国基金业协会 D.律师事务所；中国证监会【答案】A 12、下列（）不属于中国证监会有权采取的监管措施。A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.刑事处罚【答案】D 13、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目 B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险 C.随着基金管理人运作日
5、益复杂，投诉也随之变得越来越多 D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】B 14、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律 B.法律与道德的评价标准都是相同的 C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式 D.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性【答案】B 15、(2017 年)基金管理人内部控制的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、（2016 年真题）我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17
6、、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。A.QD基金 B.ETF 基金 C.ETF 联接基金 D.LOF 基金【答案】A 18、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为（）。A.9280.95 份 B.9350.95 份 C.9383.06 份 D.9480.95 份【答案】C 19、（2017 年真题）基金管理人内部控制的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、1990 年，（）证券交易所推出世界上第一只 ETF 指数参与份额（TIPs）。
7、A.英国伦敦 B.美国纽约 C.加拿大多伦多 D.美国纳斯达克【答案】C 21、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001 B.0.001 C.0.01 D.0.1【答案】B 22、（）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。A.2005 B.2006 C.2007 D.2008【答案】C 23、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的，应当登载（）。A.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩 B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩 C.当年上半年的业绩
8、 D.从合同生效之日起计算的业绩【答案】A 24、专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。A.持证上岗 B.持续学习 C.协调内部关系 D.审慎开展执业活动【答案】C 25、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 26、招募说明书编制义务人是（）A.基金管理人 B.基金投资人 C.基金托管人 D.基金管理公司【答案】A 27、（）组织基金从业人员的从业考试。A.证券交易所 B.证券业协会 C.基金业协会 D.中国证监会【答案】C 28、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。A.建立并管理
9、投资者基金份额账户 B.负责基金的管理运作 C.发放红利 D.建立并保管基金投资者名册【答案】B 29、以下关于基金客户服务的步骤的表述，错误的是（）A.定期提供产品净值信息是基金售后服务的内容 B.基金售前服务包括开展投资者风险教育 C.基金客户服务主要是基金售前服务 D.普及基金基础知 i 只是基金售前服务的重要内容【答案】C 30、基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（）。A.基金管理人应制定防范或规避风险的措施 B.基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免 C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制 D.基金管理人经营风险包
10、含外部风险和内部风险【答案】B 31、基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.10 B.2 C.5 D.3【答案】C 32、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。A.控制环境 B.控制活动 C.内部监控 D.以上都正确【答案】D 33、一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。A.基金份额净值 B.基金市场供求关系 C.基金发行时的面值 D.基金发行时的价格【答案】A 34、（）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中
11、国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。A.基金销售机构 B.基金托管人 C.证券投资基金 D.基金管理人【答案】B 35、(2016 年)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务 B.基金销售业务 C.基金管理业务 D.募集资金活动【答案】A 36、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 37、基金销售机构应当按照（）的约定向投资人收取销售费用。A.基金销售协议 B.理财服务协议 C.基金合同 D.基金资产托管协议【答案】C 38
12、、(2016 年)一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2 B.T+1 C.T+5 D.T+3【答案】B 39、投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构，属于（）。A.场外到场内 B.场内到场内 C.场外到场外 D.场内到场外【答案】B 40、（2016 年真题）（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.诋毁他人【答案】A 41、关于开放式基金赎回金额的计算公式，下列说法错误的是（）。A.赎回费用=赎回总额赎回费率 B.赎回总额=赎
13、回数量赎回日基金份额净值 C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额 D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】C 42、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、（）的募集申请应按普通程序注册。A.QDII 基金 B.混合基金 C.联接基金 D.分级基金【答案】D 44、沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（）。A.证券公司承销的开放式基金认购 B.封闭式基金（网上发售）认购 C.ETF 基金证券认购 D.ETF 基金场内现金认购【答案】C 45、（2017 年真题）下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（）。A.开放式基
14、金募集份额总额不少于 2 亿份 B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到 200 人以上 C.开放式基金的基金份额持有人人数达到 200 人以上 D.封闭式基金募集份额总额不少于 2 亿份【答案】D 46、(2016 年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部 B.合规与风险控制部 C.风险管理部 D.合规与风险管理委员会【答案】D 47、下列属于基金临时信息披露的“重大性”概念标准是（）。A.影响基金托管人决策 B.影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准 C.对基金管理费
15、、托管费产生重大影响 D.影响基金管理人决策【答案】B 48、金融资产通常划分为（）金融资产。A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、（2017 年真题）基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（）。A.采取抽奖方式销售基金 B.依靠服务质量销售基金 C.赠送基金份额销售基金 D.低于基金销售成本销售基金【答案】B 50、(2017 年)某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（）。A.客户现场购买，发放现金红包 B.当日购买基金，手续费先收再返 C.买基金，送保险 D.网银申购基金，手续费
16、8 折优惠【答案】D 51、关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产 B.基金份额数量不固定 C.一般有一个固定的存续期 D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】C 52、普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（）。A.信息告知 B.适当性匹配 C.政策红利 D.风险警示【答案】C 53、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.收入型基金 B.成长型基金 C.ETF D.LOF【答案】D 54、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括()。A.净值披露 B.上市交易 C.代理清算交割 D.基金募集【答案】C 55、下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是()。A.当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额 10%以上的持有人有权自行召集 B.在基金份额发售的 2 日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上 C.在基
