《题库模拟2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练模拟试卷A卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《题库模拟2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练模拟试卷A卷(含答案)（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、题库模拟题库模拟 20232023 年期货从业资格之期货法律法规强化年期货从业资格之期货法律法规强化训练模拟试卷训练模拟试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 2、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元 B.3000 万元 C.5000 万元 D.6000 万元【答案】B 3、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难
2、有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】B 4、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。A.3 万 B.5 万 C.10 万 D.20 万【答案】A 5、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不
3、得作为理事会理事【答案】A 6、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 7、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员 B.期货公司会员 C.期货公司会员和非期货公司会员 D.结算会员和非结算会员【答案】D 8、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高
4、级管理人员的任职资格。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 9、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】B 10、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货交易所承担次要赔偿责任 B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 C.期货交易所不承担责任 D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】B 11、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 12、
5、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次 B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次 C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次 D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A 13、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.全面结算会员 B.特别结算会员 C.交易结算会员 D.普通结算会员【答案】C 14、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货
6、交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D 15、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.可变现资本【答案】B 16、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应
7、当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户【答案】A 17、会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会 B.董事会 C.股东大会 D.理事会【答案】A 18、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 19、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，
8、预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；
9、没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】D 20、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.随机选择客户 D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案
10、】C 21、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证 B.代理客户从事期货交易 C.以本人或者他人名义从事期货交易 D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【答案】D 22、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A 23、根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证
11、券业协会 D.期货交易所【答案】B 24、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 25、期货交易所设总经理 1 人，副总经理（）人。A.2 B.3 C.5 D.若干【答案】D 26、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.中国证券监督管理委员会期货部【答案】A 27、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确
12、的是（）。A.会员大会由总经理主持 B.会员大会有 34 以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C 28、首席风险官向（）负责。A.期货公司股东大会 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国证券监督管理委员会【答案】C 29、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】B 30、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A.80 B.90 C.120 D.150【答案】C 31、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。A.公
13、安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所【答案】B 32、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（）公告。A.任意媒体上 B.工商总局指定的媒体上 C.中国期货业协会指定的媒体上 D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上【答案】D 33、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户 B.会员 C.员工 D.股东【答案】B 34、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责
14、任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B 35、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国人民银行【答案】A 36、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.仅对高风险业务 B.仅对中高风险业务 C.无需 D.应当事前【答案】D 37、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编
15、码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金监控中心 D.期货保证金存管银行【答案】C 38、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东【答案】A 39、申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A.15 B.20 C.35 D.50【答案】D 40、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应
16、当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。A.申请书 B.章程和交易规则草案 C.期货交易所的经营计划 D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D 41、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告期货交易所 B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】B 42、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）A.审议期货公司的对外投资计划 B.期货公司的日常经营管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】D 43、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年【答案】C 44、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。A.20 B.15 C.10
