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1、模拟测试模拟测试 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷职业道德与业务规范过关检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是（）。A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过 200 人 B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过 200 人 C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过 50 人?D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过 200 人【答案】A 2、以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。A.基金
2、经理恶意砸盘 B.基金管理人挪用基金财产 C.基金业绩排名靠后 D.基金产品间利益输送【答案】C 3、我国证券投资基金法于（）开始实施。A.2003 年 7 月 14 日 B.2005 年 1 月 1 日 C.2002 年 8 月 1 日 D.2004 年 6 月 1 日【答案】D 4、依据中国证监会发布证券投资基金销售管理办法及相关的规范性文件，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.证券登记结算公司【答案】C 5、在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括（）。A.基金过往业绩不预示未来表现 B.可预计一定区间的盈利
3、 C.不保证基金一定盈利 D.不保证最低收益【答案】B 6、下列属于价值型股票的是（）。A.趋势增长型股票 B.持续增长型股票 C.周期型股票 D.蓝筹股【答案】D 7、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 8、基金募集期间的三大信息披露文件不包括（）。A.基金合同 B.基金招募说明书 C.基金份额上市交易公告书 D.基金托管协议【答案】C 9、下列属于基金合同所包含的重要信息的是（）。A.B.C.D.【答案】B 10、（2016 年真题）下列（）不是认购 ETF 份额的投资者采用的方式。A.份额认购 B.场内现金认购 C.场外现金
4、认购 D.证券认购【答案】A 11、(2016 年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.基金份额持有人大会 B.基金份额变化信息 C.基金运作、托管监督报告 D.基金份额持有信息【答案】A 12、基金拟在（）上市交易的，基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。A.中国证监会 B.证券交易所 C.基金业协会 D.证券业协会【答案】B 13、（2017 年真题）为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（）。A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任 B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门 C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信
5、息披露全部风险 D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任【答案】B 14、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者 B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务 C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务 D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱【答案】B 15、从（）而言，FOF
6、 产品可以归纳为主动管理主动型 FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型 FOF、被动管理被动型 FOF 四类。A.投资标的 B.投资策略 C.运作模式 D.投资目标【答案】C 16、下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序的是（）。A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定 B.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，签订风险揭示书 C.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金
7、募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务 D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】B 17、(2017 年)基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（）。A.行政管理负责人和人事绩效负责人 B.产品负责人和市场负责人 C.机构营销负责人和个人营销负责人 D.信息技术负责人和信息安全负责人【答案】D 18、根据公开募集证券投资基金法关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的 65%，基金管理人宣布募集失败
8、 B.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资 C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第 50 天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息 D.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品【答案】A 19、关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险 B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响 C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性 D.每一交易日股票基金只有 1 个价格【答案】C 20、证券投资基金法
9、规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金投资者【答案】C 21、根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。A.2/3 以上 B.1/3 以上 C.全部 D.半【答案】A 22、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 B.建立并保管基金份额持有人名册 C.负责基金份额的登记 D.代理发放红利【答案】A 23、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行
10、必要的指导。A.证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.基金业协会 D.监控中心【答案】B 24、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A.T B.T+2 C.T+1 D.T+3【答案】B 25、基金投资者教育的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（）。A.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，表明其对产品的风险和收益做出实质性判断 B.销售机构应通过适当途径向投资人公开调查和评价方法 C.销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受
11、能力调查 D.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查【答案】B 27、投资者甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金，B 商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容？（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、根据运作方式分类，可以将证券投资基金分为（）。A.契约型基金和公司型基金 B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金 C.公募基金和私募基金 D.封闭式基金和开放式基金【答案】D 29、商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（）条件。A.B.、C.、D.、
12、【答案】D 30、(2016 年)内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、编制基金招募说明书的主要目的是（）。A.让广大投资者了解基金基本情况 B.证明基金管理人的专业资格 C.规范基金运作的权利义务关系 D.明确管理人和托管人之间的关系【答案】A 32、（2017 年真题）某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（）。A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案 B.该材料不得预测基金的投资收益 C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字 D.该材料须与基金
13、合同、基金招募说明书相符【答案】A 33、现货市场的交易协议达成后在（）交易日内进行交割。A.当天 B.1 个 C.2 个 D.5 个【答案】C 34、下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（）。A.一般采取已知价法 B.转换之前应先赎回已持有的基金份额 C.继承、司法强制执行等属于非交易过户 D.存在费用差额时，一般不需要另外补齐【答案】C 35、（2016 年真题）基金份额通常在（?）万份以上才能参与 ETF 的申购、赎回交易。A.10 B.20 C.30 D.50【答案】D 36、基金管理人应对风险的措施主要是（）。A.回避 B.降低 C.共担 D.以上都是【答案】D 3
14、7、南方保本基金的保本期为（）年。A.1 B.5 C.3 D.10【答案】C 38、（）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则 B.公司独立运作原则 C.业务与信息隔离原则 D.股东诚信与合作原则【答案】D 39、关于投资者教育，以下描述正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 40、基金合同一般不约定（）的权利和义务 A.基金销售机构 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.基金托管人【
15、答案】A 41、下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A.证券投资基金销售管理办法 B.公开募集证券投资基金运作管理办法 C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范 D.证券投资基金管理公司管理办法【答案】C 42、货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（）以内。A.1 个月 B.6 个月 C.12 个月 D.3 个月【答案】C 43、关于股票和股票基金，以下描述错误的是（）。A.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化 B.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险 C.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的 D.
16、股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资者申购或赎回的影响【答案】A 44、基金的自律组织主要包含如下哪些机构（）。A.B.C.D.【答案】B 45、关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（）。A.决定基金合同的延期 B.决定更换基金中介机构 C.决定更换基金托管人 D.决定更换基金管理人【答案】B 46、下列哪项不属于混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类（）A.偏股型基金 B.灵活配置型基金 C.可转债基金 D.绝对收益目标基金【答案】C 47、我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.信托投资公司 B.政策性银行 C.商业银行 D.保险公司【答案】C 48、以下不属于基金管理人内部控制原则的是()A.经济性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.健全性原则【答案】A 49、在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括()。A.份额登记机构 B.基金销售机构 C.基金托管人 D.销售支付机构【答案】C 50、（2016 年真题）基金合同所包含的重要信息不包括（
