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1、模拟测试模拟测试 20222022 年期货从业资格之期货法律法规考前年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷冲刺试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向（）报告。A.中国证监会 B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会【答案】C 2、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交
2、易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30【答案】D 3、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。A.中国证券监督管理委员会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】A 4、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】D 5、在期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构，不包括（）。A.期货交易所的期货公司结算会员 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的
3、机构【答案】A 6、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书 B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表【答案】D 7、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单 B.持仓证明 C.交易许可证 D.标准化合约【答案】A 8、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理
4、金融期货结算业务。A.全面结算会员 B.特别结算会员 C.交易结算会员 D.普通结算会员【答案】C 9、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者 B.机构投资者 C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的 50【答案】B 10、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构【答案】A 11、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】B 12
5、、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。A.紧急避险 B.他人责任 C.不可抗力 D.意外【答案】C 13、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格
6、式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】C 14、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.作出行政处罚 B.及时移送中国证监会处理 C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书 D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】B 15、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A.结算价 B.最高价 C.最低价 D.平均价【答案】A 16、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构 B.向中国证监会及其派出机构 C.直接向协会 D
7、.事先通过其所在机构向协会【答案】D 17、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。A.中国期货业协会颁发的资格证书 B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明 C.中国证监会颁发的从业资格证书 D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】B 18、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年或永久【答案】D 19、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易 B.没有有效期限的，应当视为长期有效 C
8、.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易 D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A 20、根据证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6 个月内没有新的托管人承接 B.集合资户管理计划存续期间，持续 3 个工作日投资者少于 2 人 C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在 3 个月内没有新的管理人承接 D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】C 21、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没
9、收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 2 倍以下 B.1 倍以上 10 倍以下 C.1 倍以上 3 倍以下 D.1 倍以上 5 倍以下【答案】D 22、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。A.保证金制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】B 23、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】D 24、现有期货投资者保
10、障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】B 25、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交割仓库 D.期货保证金存管银行【答案】B 26、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员 D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A 27、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对
11、甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.3 倍以上 7 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.5 倍以上 10 倍以下【答案】A 28、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例 B.成交金额的 30的比例 C.手续费收入的 30的比例 D.成交金额的 20的比例【答案】A 29、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根
12、据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责 B.是正确的 C.不信任小张 D.辞退小张【答案】A 30、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金 B.保证金只能用于结算 C.保证金只能用于保证履约 D.保证金必须是现金【答案】A 31、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】C 32、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）
13、进行测试。A.期货公司开户人员 B.投资者 C.专职介绍业务人员 D.公司市场开发人员【答案】B 33、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 34、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6 个月 B.8 个月 C.1 年 D.3 年【答案】C 35、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】D
14、 36、证券期货市场诚信监督管理办法规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。A.3 个工作日 B.3 个自然日 C.5 个工作日 D.5 个自然日【答案】C 37、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件
15、 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D 38、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的 D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D 3
16、9、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】B 40、2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元 B.1000 万元 C.2000 万元 D.2500 万元【答案】B 41、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。A.C6 B.C5 C.C4 D.C3【答案】B 42、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。A.期货公司与股东之间不得交叉持股 B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】B 43、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。A.不需要承担责任 B.应当承担相应责任 C.应当罚款给以警示 D.由期货业协会给以通报批评【答案】B
