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1、题库模拟题库模拟 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷金基础知识提升训练试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是（）。A.公司型基金中有限公司：不超过 50 人 B.公司型基金中股份公司：不超过 200 人 C.合伙型基金：不超过 100 人 D.契约型基金：不超过 200 人【答案】C 2、股权投资基金募集过程中，募集机构需履行的程序不包括（）。A.特定对象确定 B.投资者适当性匹配 C.合格投资者确认 D.资产管理【答案】D 3、设立股
2、份有限公司，应当具备下列（）条件。A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III【答案】B 4、下列基金机构投资人中，符合合格投资者标准的是（）。A.公司甲最近三年年均营业收入 1000 万，净资产 500 万 B.公司乙最近三年年均营业收入 500 万，净资产 200 万 C.公司丙最近三年年均营业收入 500 万，净资产 1000 万 D.公司丁最近三年年均营业收入 200 万，净资产 500 万【答案】C 5、私募（）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、
3、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金经理 D.基金监管机构【答案】A 6、创业投资基金常见投资行为不包括（）。A.投资早期创业企业丁,并通过提供各项增值服务使被投企业成长 B.投资了未上市企业甲,其处于成熟行业,市场地位稳固 C.对创业企业丙增资 2000 万,占股 10%D.收购创业公司乙 99%的股权【答案】D 7、（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。A.管理人法制教育 B.管理人风险控制 C.管理人内部控制 D.管理人外部控制【
4、答案】C 8、股权投资基金的闲置资金一般能（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、投资者关系管理的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】A 10、关于股权投资基金的设立，以下描述不正确的是（）A.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托（契约）型 B.合伙型基金的设立，无须办理工商注册登记程序 C.信托（契约）型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立 D.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案【答案】B 11、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）A.独立性、完整性、真实性 B.真实性、准确
5、性、完整性 C.及时性、准确性、非营利性 D.全国性、行业性、统一性【答案】B 12、有限合伙企业最高权利机构为（）。A.风控委员会 B.咨询委员会 C.投资决策委员会 D.合伙人会议【答案】D 13、登记后的股权投资基金管理人出现下列（）情形的，中国证券投资基金业协会应当及时注销基金管理人登记。A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、我国的基金自律组织是（）。A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券投资基金企业协会 D.中国人民银行【答案】C 15、股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.半年 B.一年 C.两年 D.三年【
6、答案】B 16、合伙协议应包含的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证券投资基金业协会 D.中国银行业协会【答案】C 18、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。A.目标公司董事不得兼职与本公司业务有竞争的职位 B.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益 C.约定了目标企业的控制权分配 D.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司【答案】C 19、（2018 年真题）某政府引导基金以参股方
7、式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是（）。A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理 B.不该对创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理 C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权 D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权【答案】B 20、基金业协会会员可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（）。A.股权投资基金财产和其他财产之间 B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间 C.股权投资基金与基金托管人托管之间 D.不同股权投资基金财产之间【答案】C 22、下列基金募集
8、机构对普通投资者划分的风险承受能力类型，风险承受能力最低的类别是（）。A.C0 B.C1 C.C5 D.C6【答案】B 23、不属于股权投资基金清算必要程序的是（）A.支付清算费用 B.编制清算报告 C.成立清算小组 D.举行合伙人会议决议投资退出事项【答案】D 24、（2017 年真题）股权投资基金的组织形式不包括（）。A.公司型基金 B.合伙型基金 C.信托（契约）型基金 D.混合型基金【答案】D 25、通常，投资管理后的主要内容可以分为（）A.、B.、IV C.、D.、【答案】C 26、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”。“必备投资者”应同时满足特定条件，下列关于该特
9、定条件的表述错误的是（）。A.以创业投资为主营业务 B.在申请前 3 年其管理的资本累计不低于 1 亿美元，且其中至少 5000 万美元已经用于进行创业投资 C.拥有 3 名以上具有 2 年以上创业投资从业经验的专业管理人员 D.非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的 1%【答案】C 27、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。A.选取可比公司 B.计算可比公司的估值倍数 C.计算适用于目标公司的可比倍数 D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值【答案】D 28、依据证券投资基金法以及基金业协会章程的规
10、定，基金业协会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】D 29、基金投资者关系管理的意义不包括（）。A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系 B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持 C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守 D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称【答案】C 30、关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）A.社会保障基金被视为当然合格投资者 B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者 C.A 公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者 D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过 10
11、00 万元的投资机构被视为当然合格投资者【答案】D 31、股权投资基金募集时，一般按照如下（）程序进行 A.B.C.D.【答案】C 32、股权投资基金行业自律组织在很多方面起到作用，下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是（）。A.对股权投资基金行业进行监管，保护投资者合法权益 B.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展 C.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力 D.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉【答案】A 33、（2017 年真题）基金业协会于（）发布了私募投资基金管理人登
12、记和基金备案办法（试行）（简称登记备案办法），该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。A.2014 年 1 月 17 日 B.2014 年 10 月 1 日 C.2015 年 4 月 30 日 D.2015 年 1 月 17 日【答案】A 34、私募投资基金募集行为管理办法中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（）。A.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字 B.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介 C.禁止恶意贬低同行 D.可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比
13、较【答案】D 35、下列（）不属于申请机构的子公司。A.持股 38%的其他企业 B.持股 26%的其他企业 C.持股 4%的金融企业 D.持股 9%的金融企业【答案】C 36、某股权投资基金拟投资 C 资产管理公司 30 亿元。截至完成投资的时点，C公司的净资产为 100 亿元，按投资基准时点的 3.4 倍市净率进行投资后估值，则 C 公司的估值为（）亿元。A.102 B.340 C.208 D.300【答案】B 37、创投国十条提出了 16 项具体措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、（）等。A.、B.
14、、C.、D.、【答案】D 38、(2017 年)并购基金通常会从（）方面寻找价值被低估的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、（?）的设置，通常是为了保护中小投资者的利益，防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。A.锁定期 B.观察期 C.高峰期 D.带定期【答案】A 40、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。A.10 B.50 C.80 D.100【答案】D 41、欧洲议会于（）通过了泛欧
15、金融监管改革法案。A.2010 年 9 月 B.2010 年 1 月 C.2011 年 1 月 D.2011 年 9 月【答案】A 42、下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中，说法错误的是（）。A.为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议 B.为了实现被投资企业上市，投资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市，但不可参与被投资企业的资本运营 C.股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建
16、立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系 D.股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切，能够帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券【答案】B 43、（2020 年真题）关于创业投资基金,说法错误的是（）。A.一般会借助杠杆 B.主要通过所投资的企业价值创造获得资本增值收益 C.投资对象是处于早期发展阶段的企业 D.通常采取参股性投资【答案】A 44、根据上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定，创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业（）A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、III、IV【答案】C 45、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。A.净利润水平 B.银行授信额度 C.融资金额规模 D.销售额增长率【答案】A 46、以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是（）。A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围 B.项目退出收入通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于增值税征税范围 C.若项目上市后通过二级市场退出，则需按税
