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1、模拟检测模拟检测 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷金基础知识真题练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、我国的高净值个人投资者不包括（）。A.企业家 B.家族 C.大型企业高管 D.娱乐及体育明星【答案】B 2、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个必备投资者。下列不属于“必备投资者”应满足的条件的是（）。A.以创业投资为主营业务 B.在申请前 3 年其管理的资本累计不低于 2 亿元人民币 C.拥有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员 D.必备投资者未被所在
2、国司法机关禁止从事创业投资或投资咨询业务【答案】B 3、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。A.税收及政府优惠政策 B.客户、供应商和竟争对手 C.业务内容，企业基本情况 D.历史沿革【答案】A 4、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.；.B.；.C.；.D.；.【答案】D 5、（）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金 B.内资人民币股权投资基金 C.外资人民币股权投资基金 D.外币股权投资基金【答案】D 6、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.B.C.和 D.和都不是【答案】C 7
3、、（2018 年真题）A 为有限责任公司型基金，关于 A 基金的管理方式，以下描述正确的是（）A.可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金 B.仅可以以自建管理团队的方式管理基金 C.可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金 D.仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金【答案】A 8、（）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现股资退出和资本增值。A.首次公开发行上市 B.主板上市 C.中小企业板上市 D.创业板上市【答案】A 9、股权投资基金的收入法不适用于（）A.增
4、长稳定的企业 B.业务简单的企业 C.现金流平稳的企业 D.周期型企业【答案】D 10、股权投资基金财产不得用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、(2016 年)B 基金是一家已有 190 名投资者的契约型股权投资基金，B 基金还可以接受下述哪类主体作为投资者（）A.10 名投资者成立的契约型股权投资基金 B.15 名投资者成立的契约型股权投资基金 C.12 名自然人 D.11 名合伙人的有限合伙企业【答案】A 12、（2018 年真题）公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在清算费用之后的一项是（）A.业绩报酬 B.基金所欠税款 C.公司债务 D.职工的工资【答案】D 1
5、3、(2017 年)（）的复核是项目组内最高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。A.决策委员会 B.项目组内部 C.高管团队 D.项目主管领导【答案】D 14、采用相对估值法，市盈率等于（）。A.股权价值与净利润的比值 B.股权价值与税息折旧摊销前收益的比值 C.股权价值与股东权益账面价值的比值 D.股权价值与年销售收入的比值【答案】A 15、(2017 年)政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股和跟进投资 B.参股和融资担保 C.参股、融资担保和跟进投资 D.融资担保和跟进投资【答案】C 16、（20
6、17 年真题）当基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）才能恢复正常机构公示状态。A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.12 个月【答案】B 17、（）是指注册于境外的股权投资基金，投资于境内企业。A.跨境股权投资 B.跨境直接投资 C.境内股权投资基金面向境外企业的投资 D.境外股权投资基金面向境内企业的投资【答案】D 18、下列关于基金管理人的职责，说法错误的是（）。A.拟订和实施投资方案，B.对被投资企业进行投资后管理 C.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告 D.安全保管基金财产【答案】D 19、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙
7、债务承担无限连带责任，由（）具体负责投资运作的股权投资基金。A.普通合伙人 B.有限合伙人 C.基金管理人 D.基金托管人【答案】C 20、股权投资基金募集过程中,表述正确的是（）。A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介 B.向投资者承诺投资本金有保障 C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介 D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准【答案】D 21、投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的股权投资基金组织形式为（）。A.合伙型基金 B.合伙型基金和公司型基金 C.公司型基金 D.契约型基金【答案】C 22、(2017 年)信息披露指引由（）制定。A.中
8、国证券业协会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国证券投资基金业协会【答案】D 23、中国证券投资基金业协会依照证券投资基金法、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。A.B.C.D.【答案】C 24、股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。A.投资顾问协议 B.基金合同 C.基金服务协议 D.第三方服务协议【答案】B 25、关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 26、股权投资基金 X 投资的 Y 企业已进入破产清算程序，X 在 Y 企业中的持股比例为
9、 10，Y 的账面资产总值 9 亿元，负债、利息和相关清算费用合计 75亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为 12 亿元，则 X 基金持有 Y 企业的股权估值为（）亿元。A.0.9 B.0.45 C.0.75 D.0.15【答案】B 27、下列说法错误的是（）A.公司型股权投资基金是法律实体 B.有限合伙型基金与基金管理人为委托代理关系 C.信托（契约）型股权投资基金是法律实体 D.信托（契约）型股权投资基金基金份额持有人与基金管理人之间的关系是信托关系【答案】C 28、关于股权投资基金，说法正确的是（）A.主要投资于上市公司股票 B.通常具有低风险,高预期收益的特点 C.在我国只能非公开募集
10、 D.投资期限较短【答案】C 29、私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的（）。A.I、II、III、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.II、III、IV【答案】A 30、我国目前仅允许（）股权投资基金。A.公开募集 B.非公开募集 C.公开募集和非公开募集 D.以上都不是【答案】B 31、某股权投资基金现对目标公司 A 进行法律尽职调查，发现 A 公司近期存在以下诉讼与仲裁事项，关于法律尽职调查应关注的主要内容，以下表述正确的是（）A.A 公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持，应主要关注该仲裁机构的委员构成
11、B.A 公司已结案的败诉案件中，应主要关注当事各方咋该案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素 C.A 公司的未决仲裁中，应主要关注起因，主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素 D.A 公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对 A 公司进行赔款，应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书【答案】C 32、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化 B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算 C.具有持续经营和盈利的能力 D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案
12、】D 33、2016 年 8 月 1 日，基金甲以每股 2 元的价格投资了某高新技术企业 A 公司500 万股；2019 年 7 月 25 日，A 公司正式提交发行申请材料；2020 年 6 月 6 日，A 公司在创业板首次公开有 A 公司 500 万股。基金甲作为符合上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定所述的创业投资基金，可以通过证券交易所集中竞价交易在（）A.2 个月内减持不超过 5 万股 B.2 个月内减持不超过 30 万股 C.3 个月内减持不超过 30 万股 D.3 个月内减持不超过 5 万股【答案】A 34、以（）形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的
13、，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A.公司法人 B.有限公司 C.股份公司 D.合伙企业、契约等非法人【答案】D 35、(2016 年)基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、下列不属于尽职调查目的的是（）。A.价值发现 B.财务发现 C.投资可行性分析 D.风险发现【答案】B 37、会员代表大会是基金业协会的最高权力机构，其职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、对我国企业来说，境外 IPO 市场主要以（）等市场为主。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、（20
14、20 年真题）股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。A.分类监管 B.适度监管 C.审慎监管 D.高效监管【答案】D 40、(2017 年)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应（）。A.解散清算 B.破产清算 C.不需要清算 D.A 和 B 均可【答案】A 41、有限合伙企业的设立应具备（）。A.1 名有限合伙人设立，1 名普通合伙人 B.1 名有限合伙人设立，2 名普通合伙人 C.2 个以上 50 个以下合伙人设立，至少应当有 1 名普通合伙人 D.2 名
15、有限合伙人设立，2 名普通合伙人【答案】C 42、服务机构应当在每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送审计报告。A.2 B.3 C.4 D.6【答案】C 43、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。A.法律 B.投资管理 C.合规性理 D.风险管理【答案】B 44、股权投资基金募集流程中的以下部分，按时间顺利排列正确的是（）A.B.C.D.【答案】B 45、创业投资基金投资收益主要来源于（）。A.因管理增值带来的股权增值 B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票 C.所投资企业的因价值创造带来的股权増值 D.股息
16、和债券利息收益【答案】C 46、投资机构属于（）。A.内部投资者 B.外部投资者 C.局部投资者 D.现场投资者【答案】B 47、并购基金投资标的特点不包括（）A.优先寻找拥有先进技术但运营质量较差的企业 B.比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成熟企业 C.优先投资科技型初创企业 D.更加倾向于价值被低估的企业【答案】C 48、公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时，提交的资料不包括（）。A.工商登记正副本复印件 B.基金管理人的基本制度 C.合伙协议 D.法律意见书【答案】C 49、相对于证券投资基金，股权投资基金具有特点是（）。A.投资期限短 B.投后管理投入资源较少 C.投资收益波动性较小 D.流动性较差【答案】D 50、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10 日 B.20 个工作日 C.10 个工作日 D.20 日【答案】B 51、市盈率倍数的计算公式为 A.市盈率倍数=股权价值净利润 B.市盈率倍数=每股价值净收益 C.市盈率倍数=股权价值每股利息 D.市盈率倍数=每股价值净利润【答案】A 52、某股权投资基金拟
