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1、过关检测过关检测 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷金基础知识模拟考试试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人（）负责。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、投资后管理中，对处于扩张阶段的企业，（）不能反应出企业的成长速度。A.销售增长率 B.营业网点开设 C.新扩展市场区域 D.应收账款金额【答案】D 3、以下是收益分配的基本概念的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4
2、、股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D 5、有限责任公司型股权投资基金，在股东向股东以外的人进行股权转让的，应当遵循（），且其他股东有优先受让权。A.得到三分之一以上其他股东的同意 B.得到其他股东过半数同意 C.得到四分之一以上其他股东的同意 D.得到全部其他股东的同意【答案】B 6、清算退出主要有两种方式（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、(2017 年)下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是（）。A.股权
3、投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资 B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资 C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资 D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者【答案】A 8、（）使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用。A.折现现金估值法 B.相对估值法 C.成本法 D.创业投资估值法【答案】B 9、除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款 B.优先购买权 C.竞业禁止 D.信息披露【答案】B 10、关于财务尽职调查，表述正确的是（）。A
4、.B.C.D.【答案】A 11、关于基金从业资格取得方式，表述正确的是()。A.可通过考试加资格认定方式获得 B.可通过考试或资格认定方式获得 C.通过笔试加面试的方式获得 D.通过考试或远程培训的方式获得【答案】B 12、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。A.名称，成立时间，登记时间 B.住所，联系方式主要负责人 C.基本诚信信息 D.过往业绩【答案】D 13、（），又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。A.大宗交易 B.大宗协议 C.盘中定价 D.协议交易【答案】A 14、（）是指投资者依据合伙企业法成立有
5、限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金 B.合伙型基金 C.契约型基金 D.信托型基金【答案】B 15、杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（）。A.B.C.D.【答案】D 16、我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到（）的演进过程。A.从中国银监会监管到国家发展改革委监管 B.从国家发展改革委监管到中国银监会监管 C.从中国证监会监管到国家发展改革委监管 D.从国家发展改革委监管到中国证监会监管【答案】D 17、从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（）。A.
6、10%B.15%C.20%D.25%【答案】C 18、回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，（），投资者有权解除基金合同。A.回访确认成功前 B.回访确认成功后 C.投资冷静期后 D.投资冷静期内【答案】A 19、股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】D 20、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5 个工作日 B.10 个工作日 C.15 个个工作
7、日 D.20 个工作日【答案】B 21、下列（）属于私募基金特殊风险。A.税收风险 B.募集失败风险 C.基金运营风险 D.外包事项所涉风险【答案】D 22、（）的基本原理是以可以比较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值。A.账面价值估值法 B.创业投资估值法 C.折现现金流法估值法 D.相对估值法【答案】D 23、对于投资后管理，以下描述正确的是()。A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理 B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类 C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值 D.在完成项目尽调并实施投资后直到
8、项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】B 24、为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的()阶段 A.募集与设立 B.项目退出 C.投资 D.投资后管理【答案】D 25、私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰 B.英国 C.加拿大 D.美国【答案】D 26、（2018 年真题）股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。A.风险控制 B.财务尽调 C.业务尽调 D.法律尽调【答案】C 27、股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。A.基金协会 B.基金管理者 C.投资者 D.特定个人【答案】C 28、合伙型基金的分配为
9、（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳（）。A.先分后税；所得税 B.先分后税；增值税 C.先税后分；所得税 D.先税后分；增值税【答案】A 29、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。A.基金销售 B.估值核算 C.投资决策 D.销售支付【答案】C 30、关于反稀释条款，以下表述正确的是（）。A.加权平均条款既考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度 B.与加权平均条款相比，完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利 C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量 D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益【答案】A 31、企业的经
10、济增加值（EVA）是指企业的税后净利润扣除（）后的剩余部分。A.企业债务余额 B.企业的无形资产 C.固定资产折旧额 D.企业的资本成本【答案】D 32、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）A.B.C.D.【答案】A 33、公司型基金设立的步骤主要有（）A.I、II、III B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV【答案】B 34、私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（）。A.合规性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、完整性 C.合规性、准确性、适当性 D.真实性、准确性、适当性【答案】B 35、下列说法错误的
11、是（）A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式 B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人 C.公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人 D.公司型基金只能由公司管理团队自行管理【答案】D 36、(2017 年)股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.经有关部门依法批准 B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 C.以非公开方式向合格投资者募集资金 D.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象
12、吸收资金的【答案】B 38、下列不属于外部风险的是（）。A.自然风险 B.经营风险 C.经济风险 D.政治风险【答案】B 39、关于信托(契约)型股权投资基金的份额转让，表述错误的是()A.基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者 B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利 C.份额转让完成后，信托(契约)型股权基金的合格投资者人数不得超过 200 人 D.若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数通过【答案】D 40、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型 B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权 C.外部
13、转让是指现有股东向股东以外的人转让股权 D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D 41、股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出的退出方式是（）。A.股权回购 B.协议转让 C.并购退出 D.做市转让【答案】C 42、下列关于股权投资母基金的说法中，错误的是（）。A.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金 B.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资 C.母基金也称为基金中的基金 D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势，通过优选多只股权投资基金，分散和降低投资风险【答
14、案】B 43、（）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让 B.股票首次公开发行并上市 C.股份转让 D.项目退出【答案】B 44、大学基金会以（）的大学基金会最为典型。A.英国 B.德国 C.美国 D.中国【答案】C 45、关于估值调整条款，表述错误的是（）。A.估值调整条款的触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标 B.估值调整条款通常约定，在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，将对投资者按规则进行补偿 C.估值调整条款的主要目的是用来弥补投资者因企业实际价值降低而蒙受的损
15、失 D.估值主要依据公司当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，具有一定的风险性【答案】A 46、管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 47、关于杠杆收购基金，以下描述不正确的是（）A.杠杆收购基金的投资中，基金作为收购方，为收购提供自有资金（普通股）B.在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高，比股权资本优先级高、成本低 C.银行贷款是杠杆收购中级别最低、成本最低和弹性最低的融资来源 D.杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是杠杆收购【答案】C 48、一般地，契
16、约型基金的基金份额的转让不涉及（）A.出让方 B.受让方 C.基金管理人 D.基金托管人【答案】D 49、在我国，公司法人实体可采取（）形式。A.B.C.D.【答案】C 50、（2017 年真题）（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会【答案】A 51、（2017 年真题）下列不属于股权投资基金定期报告编写要求的是（）。A.准确性 B.完整性 C.及时性 D.前瞻性【答案】B 52、（）是整个金融监管的基石。A.基金投资者的合法权益 B.防范系统性金融风险 C.基金托管人的合法权益 D.基金管理人的合法权益【答案】B 53、某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募集一只股权投资基金，投资者预计不少于 70 名，为避免企业所得税双重纳税，不考虑其他因素的情况下，建议其设立的基金形式为（）A.有限责任公司型 B.有限合伙型 C.信托（契约）型 D.股份有限责任公司型【答案】C 54、关于股权投资基金的投资后管理，表述正确
