《备考测试2022年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考测试2022年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷(含答案)（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考测试备考测试 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷能力测试试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和
2、表决程序作出规定【答案】D 2、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权 C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿 D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】B 3、按照期货交易管理条例规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（）A.结算 B.交割 C.平仓 D.爆
3、仓【答案】C 4、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 C.最近 36 个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】C 5、（2020 年真题）证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.II、III D.I、III、IV【答案】A 6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，
4、应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、（2017 年真题）下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】D 8、（2017 年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方
5、式随时查询证券经纪人的信息，包括（）等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C 10、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。A.B.C.D.【答案】D 11、下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】A 13、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司 5以上股权的股东 B.中国人民银行 C.
6、国务院证券监督管理机构 D.债权人【答案】C 14、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有()A.B.C.D.【答案】B 15、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 20 万元以下 B.20 万元以上 30 万元以下 C.30 万元以上 60 万元以下 D.20 万元以上 50 万元以下【答案】C 16、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将
7、（）告知客户。A.B.C.D.【答案】D 18、经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿 B.书面；有偿 C.口头；无偿 D.口头；有偿【答案】B 19、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60 B.70 C.80 D.90【答案】C 20、（2017 年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、（2017 年真题）公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者
8、隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下 B.3 万元以上 50 万元以下 C.5 万元以上 50 万元以下 D.5 万元以上 30 万元以下【答案】A 22、下面有关公司设立方式的说法，错误的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司 B.募集设立适用于股份有限公司 C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集 D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】C 23、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3 万元以上 20
9、 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D 24、在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。A.保密性 B.权威性 C.广泛性 D.客观性【答案】B 26、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】B 27、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】C 28、合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（）A.应当经全体
10、合伙人一致同意 B.应当经半数合伙人同意 C.应当经 2/3 合伙人同意 D.应当经 1/3 合伙人同意【答案】A 29、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议 B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请 D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【答案】B 30、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 31、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.【答案】D 32、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，
11、下列顺序正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 33、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A 34、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力 B.达到规定财产规模或者收入水平 C.基金份额认购金额不低于规定限额 D.最近一年末净资产不低于 800 万元的法人单位【答案】D 35、证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】A 36、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下 B.所抽逃出资金额
12、 10%以上 15%以下 C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下 D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下【答案】C 37、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（）的出资额。A.实缴 B.认缴 C.约定 D.认购【答案】B 38、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）?A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】A 39、(2019 年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监
13、督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下罚款。A.市场禁入 B.予以取缔 C.进行训诫 D.通报批评【答案】B 40、下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（）。A.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级 B.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场
14、所报告 D.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少 1 种中国证监会指定的报刊，供公众查阅【答案】B 41、下列各项中是由公司董事会作出决议的是（）。A.B.C.D.【答案】A 42、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 43、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）A.私募基金 B.私募基金和公募基金 C.债券 D.证券交易所上市交易的证券【答案】A 44、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投
15、资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构【答案】C 45、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 46、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.B.C.D.【答案】A 47、按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行 B.证券资产管理；证券交易所 C.证券经纪业务；国务院证券
16、监督管理机构 D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】A 48、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C 49、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 50、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】A 51、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】A 52、金融市场的发展趋势包括（）。A.B.C.D.【答案】D 53、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 54、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。A.B.、C.、D.、【答案】D 55、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。A.B.
