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1、题库复习题库复习 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷真题练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、按照证券法的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（）。A.向不特定对象发行证券的 B.向特定对象发行证券累计达到 100 人的 C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 50 人 D.向特定对象发行证券累计达到 150 人的【答案】A 2、下列关于证券交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 3、下列关于公开发行的说法中错误的是（）。A.向不特定对象
2、发行证券为公开发行 B.向特定对象发行证券累计超过 200 人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内 C.非公开发行证券，不得采用广告方式 D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式【答案】B 4、根据发布证券研究报告执业规范，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。A.证券分析师本人 B.证券分析师所在证券公司研究部门 C.证券分析师所在证券公司 D.转载证券研究报告的媒体【答案】A 5、公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.B
3、.C.D.【答案】C 7、根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 8、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C 9、融资融券业务管理的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】C 10、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。A.36 B.12 C.24 D.6【答案】B 11、下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 12、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.
4、B.C.D.【答案】D 13、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】B 14、中国证券业协会的自律管理职能包括()。A.、B.C.、D.、【答案】A 15、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）A.B.C.D.【答案】D 16、下列有关合伙企业清算的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 17、下列说法错误的是（）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于 20 年 B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议
5、财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务 D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育【答案】A 18、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。A.B.C.D.【答案】C 19、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。A.不得申请赎回 B.在任何场所申请赎回 C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回 D.可在任何时间申请赎回【答案】A 20、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 21、下列行为，不属于操纵证券市场手段的有（）。A.、B.、C.
6、、D.、【答案】C 22、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列（）等措施。A.B.C.D.【答案】B 23、（2016 年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IV B.II、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV【答案】D 25、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】
7、C 26、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A.日 B.月 C.季 D.年【答案】C 27、下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D 29、(2018 年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】A 30、（2020 年真题）公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、II B.I、IV C.I、III D.I、I
8、I、III、IV【答案】D 31、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托 C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托【答案】A 32、首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 33、（2016 年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。A.、B.、C.、D
9、.、【答案】D 34、设立证券公司，应具备的条件不包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统 C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录 D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】C 35、下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（）。A.公司有重大违法行为 B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C.公司最近 2 年连续亏损 D.公司解散【答案】D 36、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。A.B.C.D.【答案】D 37、证券投资顾问变更岗位从事
10、发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 38、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2 年 B.3 年 C.4 年 D.5 年【答案】B 39、上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的三分之二通过 B.全体股东所持有表决权的二分之一通过 C.出席会议的股
11、东所持有表决权的三分之二通过 D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过【答案】C 40、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D 41、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料 B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料 C.客户身份资料，自业务关系结束当年或
12、者一次性交易记账当年计起至少保存10 年 D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】C 42、管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A.1 月 1 日 B.3 月 31 日 C.4 月 30 日 D.5 月 1 日【答案】C 43、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A
13、.三个月；六个月 B.六个月；六个月 C.六个月；九个月 D.三个月；三个月【答案】B 44、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.III、IV D.I、II、III【答案】B 45、资产管理计划可以投资于以下资产（）。A.B.C.D.【答案】D 46、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（）。A.B.C.D.【答案】D 47、证券业从业人员不得从事（）。A.B.C.D.【答案】C 48、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司 2018 年
14、发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改 B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告 C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告 D.王某督促该证券公司进行专项检查【答案】C 49、欧盟金融工具市场指令主要从()的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估 A.投资者合规性 B.销售适当性 C.产品合规性 D.收益稳定性【答案】B 50、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双
15、边法律关系与多边法律关系 B.确认性法律关系与创设性法律关系 C.第一性法律关系与第二性法律关系 D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】C 51、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 52、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.5 日内 B.10 日内 C.20 日内 D.15 日内【答案】A 53、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程
16、另有规定的除外 B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决 C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权 D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D 54、（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A 55、根据合伙企业法，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、II B.I、III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV【答案】B 56、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 20 万元以下 B.20 万元以上 30 万元以下 C.30 万元以上 60 万元以下 D.20 万元以上 50 万元以下【答案】C 57、证券业务人员因（）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。A.未按规定
