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1、备考模拟备考模拟 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力模拟提升试卷金基础知识能力模拟提升试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、私募基金募集履行程序包括（）。A.B.C.D.【答案】D 2、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率 B.清算价值法中需要考虑变现价值 C.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用 D.清算价值法仅适用于破产清算的情形【答案】D 3、（2017 年真题）管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责
2、对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 4、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（）。A.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群 B.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群 C.以所购买的基金份额再募集一只基金 D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】D 5、股权投资基金管理人是基金产品的（）和（），并负责基金资产的投资运作。A.出资人，所有者 B.募集者，受益认 C.募集者，管理者 D.服务机构，管理者【答案】C 6、我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于（）万美
3、元。A.3000 B.4000 C.5000 D.2000【答案】C 7、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。A.基金资产保管机构 B.基金销售机构 C.律师事务所 D.以上都是【答案】D 8、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任 B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人 C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管 D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】B 9、股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。A.直
4、接融资和资本市场 B.直接融资和基金 C.间接融资和资本市场 D.间接融资和基金【答案】A 10、以下关于基金管理人的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、下列有关信息披露义务人的说法，不正确的是（）。A.信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性 B.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务 C.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务 D.信息披露义务人由股权投资基金管理人、股权投资基金托管人组成【答案】D 12、（2021 年真题）关于被投企业的境内上市退出，以
5、下表述错误的是（）。A.被投企业间接上市后，股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出 B.借壳上市是被投企业间接上市的一种方式 C.股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组，将被投企业的股份转换为上市公司股份 D.被投企业进行首次公开发行并上市后，股权投资基金就可以开始出售股份【答案】D 13、（2017 年真题）按照中华人民共和国证券投资基金法，信托型基金的投资者人数不得超过（）人。A.20 B.50 C.10 D.200【答案】D 14、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（）。A.外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营
6、活动的外商投资企业 B.创投企业应采取公司制组织形式 C.必备投资者应拥有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员 D.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”【答案】B 15、基金运行期间，季度信息披露的时间为每季度结束之日起（）个工作日内。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 16、已分配收益倍数=1 表示（）。A.成本已经收回 B.投资者获得超额收益 C.还没有收回所有成本 D.没有任何分红【答案】A 17、以下关于大宗交易描述错误的是（）A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易 B.大宗交易
7、转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的 C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定 D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】B 18、（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度 B.中国证监会；黑名单制度 C.中国证券投资基金业协会；白名单制度 D.中国证券业协会；白名单制度【答案】A 19、（2019 年
8、真题）关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、下列哪项不是管理人内部控制的原则（）A.全面性原则 B.独立性原则 C.优先性原则 D.适时性原则【答案】C 21、外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（）外包机构的自有财产。A.独立于 B.包含于 C.暂时包含于 D.等同于【答案】A 22、从退出效率的角度来看，关于股权投资基金几种项目退出的方式，说法正确的是（）。A.对于上市转让退出而言，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要 3 年甚至更长时间 B.对于上市转让退出而言，上市成功后一般无限售期，实现最终退出耗时较短 C.
9、场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较长 D.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间呈现较大差异性【答案】D 23、下列不属于股权投资基金托管人的职责的是（）。A.安全保管基金财产 B.将基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料进行存档 C.积极参与制定获得投资的企业的发展战略，为获得投资的企业提供增值服务 D.依法监督基金管理人的资金运作【答案】C 24、（2020 年真题）私募基金管理人提供的登记申请材料完善的,中国证券投资基金业协会应当自收到登记材料之日起 20 个工作日内以（）方式,为私募基金管理人办结登记成功手续。A.电话通知 B.现
10、场公示 C.网站公示 D.纸媒公告【答案】C 25、清算价值法评估的步骤不属于的一项是（）A.进行业务尽职调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料。B.分析、验证价格资料的科学性和可靠性 C.逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异、市场条件、时间差异和区域差异等 D.根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果【答案】A 26、()对设立外商投资创业投资企业的条件，包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。A.关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定 B.外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法 C.合伙企业法
11、D.外商投资创业投资企业管理办法【答案】D 27、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】A 28、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（）在基金合同中约定。A.基金投资者、其他合同当事人（若有）B.基金管理人、基金投资者 C.基金管理人、其他合同当事人（若有）D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）【答案】D 29、私募基金管理人应当（）.牢固树立合法合规经营的理念.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守.牢固树立风险控制优先的意识.培养从业人员的合规与风险意识 A.B.C.D.【答
12、案】A 30、1985 年 9 月，经国务院批准，原国家科委出资（）元人民币成立了“中国新技术创业投资公司”。A.10 亿 B.8 亿 C.12 亿 D.6 亿【答案】A 31、股权投资基金不管采用何种估值方法，在估值时应结合（）的假设，采用合理的市场数据和参数。A.市场参与者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金销售服务机构【答案】A 32、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。A.B.C.D.【答案】D 33、下列属于股票间接上市的是（）。A.借壳上市 B.首发上市 C.改制上市 D.申报上市【答案】A 34、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()A.该系统是全
13、国性的证券交易场所 B.该系统是国务院批准设立的 C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】D 35、创业投资基金是指投资于_创业企业的_投资基金。（）A.上市；股权 B.未上市；股权 C.未上市；债权 D.上市；债权【答案】B 36、公司清算组在进行清算时，若发现公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。A.股东会或股东大会 B.有管辖权的人民法院 C.公司章程约定的仲裁机构 D.有管辖权的检察院【答案】B 37、与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（）。A.创业投资基金 B.创业投资基金类 FOF 基金 C.LOF 基金
14、D.股权投资基金类 FOF 基金【答案】C 38、在股权投资业务流程中，体现投资管理人核心竞争力的环节是（）。A.项目立项 B.投资决策 C.尽职调查 D.签订投资协议【答案】C 39、总收益倍数是截至某特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和 B.应向基金缴款金颤总和 C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值 D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A 40、境内 IPO 市场包括（）A.主板 B.中小企业板 C.创业板 D.以上都是【答案】D 41、关于股权投资基金份额转让，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 42、下
15、列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。A.支持阶段参股 B.支持跟进投资 C.激励约束 D.投资保障【答案】C 43、下列说法中，错误的是（）。A.公司型基金的法律依据为公司法，基金按照公司章程来运营 B.合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照合伙协议来运营 C.契约型基金的法律依据为信托法和证券投资基金法，基金按照基金合同来运营 D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策【答案】D 44、（2017 年真题）下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（）。A.保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经
16、对方书面同意，不得向第三方泄露 B.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密 C.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束 D.排他性条款通常是投资协议中的条款【答案】D 45、公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作为专业的财务顾问经营与管理基金资产。A.基金托管公司 B.证券经纪人 C.基金管理公司 D.投资机构【答案】C 46、注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（）原则。A.审慎监管原则 B.适度监管原则 C.高效监管原则 D.依法监管的原则【答案】A 47、下列不属于尽职调查的作用的是（）。A.成本分析 B.价值发现 C.风险发现 D.投资决策辅助【答案】A 48、以下关于折现现金流法说法错误的是（）。A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。B.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价
