《备考测试2022年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考测试2022年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷(含答案)（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考测试备考测试 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷提升训练试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.1 B.5 C.10 D.20【答案】B 2、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】C 3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.
2、【答案】D 4、（2018 年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。A.证券公司的解散事由与清算办法 B.证券公司的业务范围 C.证券公司的注册资本 D.证券公司股权结构的重大调整【答案】A 6、按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所 B.期货业协会的工作人员 C.证券公司的普通员工 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 7、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。A.B
3、.C.D.【答案】D 8、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人【答案】D 9、关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（）A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务 B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务 C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理 D.网上开户方式仅适用于自然人【答案】C 10、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）A.II
4、、IV B.I、IV C.I、III D.II、III【答案】B 11、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托 1 个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务 B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况 C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托 D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】C 12、证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（）A.段时期内进行大量且连续的交易 B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
5、C.大量或者频繁进行高买低卖交易 D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】D 13、下列属于信用风险的业务类型的是（）。A.B.C.D.【答案】C 14、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】A 15、（2020 年真题）根据刑法，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或
6、者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息 B.诱骗他人买卖证券罪 C.欺诈发行股票、债券罪 D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】A 16、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】C 17、下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中，错误的是（）。A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 10 倍以下的罚款 B.没有业务收入或者业务收入
7、不足 100 万元的，处以 100 万元以上 1000 万元以下的罚款 C.情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 100 万元以上500 万元以下的罚款【答案】D 18、集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。A.100 B.150 C.200 D.250【答案】C 19、（2020 年真题）有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。A.II、III、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.III、IV【答案】B 20、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.B
8、.C.D.【答案】A 21、（2016 年真题）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A.由董事会过半数选举产生 B.由股东大会表决权 23 以上通过决定 C.由公司章程规定 D.由监事会主席决定【答案】C 22、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（）。A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样 B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任 C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
9、D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任【答案】C 23、根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%的，应当在该事实发生之日起 3 日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会 B.证券登记结算机构 C.国务院证券监督管理机构及证券交易所 D.国务院证券监督管理机构【答案】C 24、（2016 年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的
10、说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 26、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）。A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料 B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销 C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料 D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】D 28、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向
11、中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同；7 日 B.劳动合同；15 曰 C.委托代理协议；10 日 D.委托代理协议；15 日【答案】A 29、（2020 年真题）下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）A.II、IV B.I、IV C.I、III D.II、III【答案】B 30、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。A.60 B.50 C.80 D.100【答案】B 31、法律关系分类中不包括（）。A.双边法律关系与多边法律关系 B.确认性法律关系与创设性法律关系 C.第一性法律关系与第二性法律关系 D.客观法律关系与主观法律关系【答案】D
12、32、现金管理类大集合产品，不得新增以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D 33、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%【答案】C 34、（）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、（2016 年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 36
13、、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.20 B.30 C.50 D.60【答案】B 37、下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构的是（）。A.证券投资咨询机构 B.证券资信评估机构 C.基金销售机构 D.金融资产管理公司【答案】D 38、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券
14、监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A.B.C.D.【答案】A 39、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】D 41、收购人未按照中华人民共和国证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对
15、其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。A.撤销职务 B.记大过 C.通报批评 D.警告【答案】D 42、下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（）A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集 D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D 43、根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下 B.20 万元以上 200 万元以下 C.30 万元
16、以上 60 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 44、下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是()。A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 B.证券投资咨询人员具有从事证券业务 2 年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务 2 年以上的经历 C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民 D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】C 45、下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）。A.无记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 B.记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可 C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告 D.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】C 46、操纵证券、期货市场罪，是指有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（）。A.B.C.D.【答案】C 47、证券公司集合资产管理业
