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1、备考模拟备考模拟 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关年期货从业资格之期货法律法规通关题库题库(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。A.20 B.15 C.10 D.30【答案】D 2、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】D 3、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办
2、法，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。A.金额 B.来源 C.币种 D.时间【答案】C 4、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元，另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪 B.走私罪 C.受贿罪 D.职务侵占罪【答案】A 5、投资于股票、未上市
3、企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为（）A.固定收益类 B.商品及金融衍生品类 C.混合类 D.权益类【答案】D 6、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额 B.要求期货公司相应核增净资本金额 C.要求期货公司相应核减净资产金额 D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】A 7、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会【答案】A 8、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A.会员大会 B.理事会
4、C.监事会 D.董事会【答案】B 9、根据期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过 20%B.风险监管指标不符合规定标准 C.风险监管指标达到预警标准 D.风险预警期结束【答案】C 10、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费 B.佣金 C.保证金 D.开户费【答案】A 11、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 15缴纳形成。A.基金管理公司 B.
5、证券交易所 C.期货公司 D.期货交易所【答案】D 12、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年 A.20 B.10 C.5 D.15【答案】A 13、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 14、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会【答案】D 15、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业
6、务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况【答案】A 16、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户【答案】A 17、期货交易所实行（）。A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度【答案】C 18、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户【答案】A 19、投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。A.相同 B.差异化 C.相似的
7、 D.以上都不是【答案】B 20、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。A.中国证监会提名，监事会通过 B.中国证监会提名，股东大会通过 C.中国期货业协会提名，监事会通过 D.股东大会提名，董事会通过【答案】A 21、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会【答案】C 22、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.选举和更换会员理事 D.任免期
8、货交易所总经理【答案】D 23、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 24、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。A.品行端正，具有良好的职业道德 B.已被本机构聘用 C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格 D.有三年以上金融业务经验【答案】D 25、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013 年 7 月 8 日卖出大豆期货合约 100手，当天大豆期货价格猛涨
9、，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓 40 手，造成兴盛公司 500 万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的 500 万元损失应由（）承担。A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司 D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】B 26、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 27、客户保证金不足时，下列说法
10、中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C 28、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】A 29、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 30、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超
11、过损失的 90%B.为损失的 90%以上 C.为损失的 80%以上 D.不超过损失的 80%【答案】D 31、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益【答案】C 32、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告 B.予以瞥告，并处以 3 万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A
12、33、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪 D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】A 34、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。A.7 B.5 C.3 D.2【
13、答案】B 35、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库 B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元 D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D 36、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5
14、 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B 37、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 38、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后【答案】B 39、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 40、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务
15、 B.应当提前 30 日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C 41、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】B 42、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料
16、，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C 43、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。A.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容 B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书 D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于 10 年【答案】D 44、根据期货从业人员执业行为准则（修订），除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会及其派出机构 B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】B 45、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】C 46、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 47、期货公司可以接受以下单位或者个
