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1、题库模拟题库模拟 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷职业道德与业务规范押题练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、货币市场包括（）等。A.B.C.D.【答案】D 2、（）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违法违规的行为提供帮助 A.客户至上 B.守法合规 C.诚实守信 D.保守秘密【答案】B 3、对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是()。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常
2、进行 B.新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人 C.在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任 D.基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案【答案】C 4、(2016 年)QDII 基金可以进行的行为有（）。A.购买不动产 B.购买实物商品 C.从事证券承销业务 D.投资政府债券【答案】D 5、以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（）。A.价格与净值同比例下降时，折价率也下降 B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系 C.市场价格低于份额净值时，为折
3、价交易 D.市场价格高于份额净值时，为溢价交易【答案】A 6、(2016 年)保本基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额 B.投资组合现时净值超过价值底线的数额 C.投资组合中风险资产与保本资产的比例 D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】B 7、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的（）原则。A.适时性 B.独立性 C.全面性 D.定性和定量相结合【答案】D 8、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。A.前台业务系统 B.后台业务系统 C.后台管理系统 D
4、.应用系统的支持系统【答案】B 9、境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括（）A.加盖单位公章的营业执照复印件 B.法定代表人授权委托书 C.银行交收账户的开户证明原件 D.加盖单位公章的机构章程复印件【答案】D 10、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）三大类。A.B.C.D.【答案】D 11、担任非公开募集基金的基金管理人实行（）。A.审批制 B.登记制 C.注册制 D.核准制【答案】B 12、（2017 年真题）下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 13、以下关于 ETF 实行
5、一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是（）。A.中小投资者被排斥在一级市场之外 B.二级市场上，ETF 与普通股票一样在市场挂牌交易 C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF 份额的交易 D.二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值【答案】D 14、基金管理人的从业人员（）进行证券投资。A.禁止 B.可以 C.可以但必须申报 D.以上都不是【答案】C 15、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、（）主要涉及基金份额的募集与客户服务。A.基金的产品开发 B.基金的市场营销 C.基金的投资管理 D.
6、基金的后台管理【答案】B 17、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）。A.避险策略基金能保证最低收益 B.避险策略基金与金融机构同业存款相似 C.避险策略基金与银行存款相似 D.避险策略基金仍存在本金损失的风险【答案】D 18、在每日开市前，基金管理人需向（）提供 ETF 的申购清单和购回清单，并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。A.基金托管人 B.证券交易所、证券登记结算公司 C.交易对手方 D.基金销售机构【答案】B 19、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于 7
7、日的投资人收取不低于（）的赎回费，对于持有期少于30 日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1%,0.75%B.1.5%z0.5%C.1%,0.5%D.1.5%,0.75%【答案】D 20、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。A.规范性 B.强制性 C.连续性 D.具体性【答案】A 21、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.基金份额持有人人数达到 100 人以上 B.基金份额总额达到核准规模的 60%以上 C.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额 D.基金份额总额达到核准规模的 80%以上【答案】D 22
8、、按照基金法的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A.参与分配清算后的剩余基金财产 B.按照规定要求召开基金份额特有人大会 C.分享基金财产收益 D.随时查阅基金资产状况【答案】D 23、下列关于开放式基金申购和赎回的场所及时间，说法正确的是（）。A.投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回 B.投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回 C.开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行 D.开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准【答案】C 24、（2017 年真题）下列不属于扰乱市场正常秩序
9、、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（）。A.虚假记载 B.重大遗漏 C.第三人恭维性文字 D.误导性陈述【答案】C 25、溢价套利会导致 ETF 总份额的（）。A.扩大 B.减少 C.不变 D.难以预测【答案】A 26、(2017 年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（）。A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求 B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查 C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导 D.中国证券投资基金
10、业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚【答案】D 27、基金管理人办理（）份额的赎回应当收取赎回费。A.封闭式基金 B.开放式基金 C.股权基金 D.债券基金【答案】B 28、封闭式基金份额上市交易应当符合（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 29、普通投资者在（）不享有特别保护。A.风险警示 B.信息告知 C.适当性匹配 D.损失自担【答案】D 30、（2017 年真题）下列关于基金赎回计算公式错误的是（）。A.赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额 B.赎回总金额=赎回数量赎回日基金份额净值 C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用 D.赎回费用=赎回总金额赎回费
11、率【答案】A 31、（2017 年真题）关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助 C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范【答案】D 32、关于原则性要求，下来说法错误的是。（）A.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产 B.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构
12、，不能在同私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构 C.监督机构应当成为中国基金业协会的会员 D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产【答案】B 33、(2016 年)下列关于合规投诉处理的说法错误的是（）。A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目 B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多 D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法
13、或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理【答案】B 34、基金注册登记机构的主要职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（）。A.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近 3 年没有违法记录 C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 2 亿元人民币 D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于 10 人【答案】D 36、以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。A.基金上市交易公告书 B
14、.基金资产净值和份额净值公告 C.基金定期公告 D.基金份额发售公告【答案】D 37、2003 年 10 月通过的（）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.证券投资基金运作管理办法 B.证券投资基金管理公司管理办法 C.证券投资基金托管资格管理办法 D.证券投资基金法【答案】D 38、（2017 年真题）私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（）。A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品 B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍 C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝 D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品【答
15、案】A 39、拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（）派出机构进行注册并取得相应资格。A.证券交易所 B.中国证券登记有限责任公司 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证监会【答案】D 40、中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中（）暂不实行简易程序。A.常规股票基金 B.混合基金 C.分级基金 D.理财基金【答案】C 41、（2017 年真题）中华人民共和国证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（）。A.承销证券 B.从事承担无限责任的投资 C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券 D.向基金管理人出
16、资【答案】C 42、基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益 B.参与分配后清算后的剩余基金财产 C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 D.进行基金财产清算【答案】D 43、依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（）。A.B.C.D.【答案】B 44、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.审慎性原则【答案】D 45、（2017 年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、对于非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】D 47、（2018 年真题）基金份额登记确认是（）的职责之一。A.销售机构 B.注册登记机构 C.基金托管人 D.中央结算公司【答案】B 48、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。A.监管机构 B.所在机构 C.监控中心 D.基金托管人【答案】B 49、依据证券法的规定，证券交
