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1、复习过关复习过关 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷综合试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 2、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者
2、 B.期货市场不受欢迎者 C.期货市场违法者 D.期货市场不能接受者【答案】A 3、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A 4、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 5、期货从业人员执业行为准则（修
3、订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所 B.中国证监会 C.从事期货经营业务的机构 D.中国期货业协会【答案】D 6、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权 B.经营权 C.决策权 D.报告权【答案】A 7、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿 C.供应商应在中国期货业协会注册 D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定【答案】A 8、根据证券期货市场诚信监督管理办法，公民、法人或者其他组织申报的诚信信
4、息应当（）。A.真实、准确、及时 B.真实、及时、完整 C.及时、准确、完整 D.真实、准确、完整【答案】D 9、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 B.0.2 C.0.05 D.由公司章程自由约定【答案】A 10、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.中国期货业协会 B.国务院期货监管管理机构 C.期货交易所 D.人民法院【答案】B 11、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视
5、员 B.督察员 C.审计员 D.营业员【答案】B 12、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散 B.缴纳罚款 C.停业整顿 D.限期改正【答案】D 13、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。A.公开 B.保密 C.不处理 D.向公安机关报告【答案】B 14、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。A.客户 B.结算会员 C.相关期货交易所 D.中国期货业协会【答案】B 15、根据期货经营机构投资
6、者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。A.C6 B.C5 C.C4 D.C3【答案】B 16、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息【答案】D 17、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 2 倍以下 B.1 倍以上 10 倍以下 C.1 倍以上 3 倍以下 D.1 倍以上 5 倍以下【答案】D 18、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持 B.会
7、员大会有 34 以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C 19、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 20、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当
8、先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构 B.中国证监会和保障基金管理机构 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 21、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A.监事会 B.股东大会 C.董事会 D.中国证监会【答案】D 22、2009 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 充抵部分保证金。2009 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 7965 元手、796
9、2 元手；最高价分别为 7969 元手、7966 元手；最低价分别为 7937 元手、7945 A.79.44 元手 B.79.69 元手 C.79.62 元手 D.79.37 元手【答案】A 23、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】D 24、在我国设立期货公司，应当在()注册。A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A 2
10、5、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由()决定。A.国务院期货监督管理机构 B.司法机关 C.公安机关 D.国务院商务主管部门【答案】A 26、某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申
11、请【答案】C 27、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】A 28、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为（）。A.2010 年 8 月 2 日 B.2012 年 8 月 2 日 C.2010 年 10 月 1 日 D.2013 年 8 月 2 日【答案】D 29、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A.财务会计.内部控制制度 B.交易纠纷的处理方式 C.违规.违约行为及其处理办法 D.保证金的管理和使用制度【答案】A 30、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货
12、公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。A.相应增加风险准备金 B.相应减少运营支出 C.相应核减净资本金额 D.相应增加注册资本【答案】C 31、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 32、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】C 33、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。
13、A.5 B.10 C.15 D.30【答案】B 34、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】D 35、在点价交易中，卖方叫价是指()。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方 B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方 C.确定升贴水大小的权利归属卖方 D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】A 36、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息互动机制 D.信息公开机制【答
14、案】B 37、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。A.电话 B.书面 C.短信 D.微信【答案】B 38、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000 B.3000 C.5000 D.10000【答案】B 39、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。A.中国期货业协会颁发的资格证书 B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明 C.中国证监会颁发的从业资格证书 D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】B 40、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由
15、是（）。A.期货公司内部发生重大人事调整 B.期货公司发生亏损 C.由于市场原因延误 D.期货公司发生合并重组【答案】C 41、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。A.审查 B.监督 C.举证 D.执行【答案】C 42、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.执行会员大会、理事会的决议 C.按规定缴纳各种费用 D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】B 43、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（
16、）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 44、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在 5 个工作日内向（）构书面报告。A.中国期货业协会 B.住所地中国证券监督管理委员会派出机 C.中国证券监督管理委员会 D.期货交易所【答案】B 45、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】B 46、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。A.协会授权机构 B.期货交易所 C.其所在期货经营机构 D.其本人【答案】C 47、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）经营机构开展适当性自查的频次要求是（）A.每半年开展一次 B.每两年开展一次 C.每三个月开展一次 D.每一年开展一次【答案】A 48、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。A.具有本科以上学历 B.履行职责所必需的经营管理能力 C.良好的职业道德 D.诚实守信的品质
