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1、题库过关题库过关 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）A.基金份额净值和基金累计份额净值 B.基金资产净值和基金累计份额净值 C.基金资产总值和基金资产净值 D.基金资产净值和基金份额净值【答案】A 2、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报
2、告中反映出的问题，采取措施解决 C.审议批准公司年度合规报告 D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【答案】B 3、(2017 年)下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（）。A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则 B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据 C.基金监管机构的设置必须有法律依据 D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度【答案】A 4、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。A.自受理基金募集申请之日起 6 个月内可以获知注册或者不予注册的决定 B.对常规基金产品，按照简易
3、程序注册，注册审查时间原则上不超过 20 个工作日 C.对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过 6 个月 D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额【答案】D 5、（2016 年真题）根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（）为基础收取。A.净认购份额 B.认购金额 C.认购份额 D.净认购金额【答案】D 6、基金托管人召集基金份额持有人大会，必需披露的事项不包括（）。A.会议形式 B.份额净值 C.召开时间 D.审议事项【答案】B 7、（2019 年真题）某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪
4、种基金宣传推介禁止性行为？（）A.预测基金的证券投资业绩 B.登载单位或者个人的推荐性文字 C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金 D.夸大或者片面宣传基金【答案】D 8、以 4Ps 为核心的基金营销组合策略不包括（）。A.产品策略 B.分销策略 C.促销策略 D.人员策略【答案】D 9、ETF 申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型？（）A.必须现金替代 B.现金替代保证 C.可以现金替代 D.禁止现金替代【答案】B 10、督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 11、关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登
5、记机构负责维护 B.基金注册登记机构负责设立和维护 C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护 D.基金销售机构负责设立和维护【答案】B 12、（）开始，公募 FOF 产品在美国进入了飞速发展的阶段。A.2000 年 B.2001 年 C.2002 年 D.2003 年【答案】C 13、某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到 1.110 后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（）。A.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式 B.净值归一符合保护投资者原则 C.不可以使用“欲购
6、从速”等片面强调集中营销时间限制的表述 D.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺【答案】C 14、基金的募集过程不包括（）。A.申请 B.注册 C.审核 D.发售【答案】C 15、ETF 属于（）。A.主动操作的指数基金 B.被动操作的指数基金 C.只在一级市场交易 D.只在二级市场交易【答案】B 16、基金管理人的（）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。A.内部环境 B.目标设定 C.事项结构 D.风险评估【答案】A 17、一般来说 ETF 的运作特点不包括（）。A.被动操作的指数型基金 B.独特的实物申购、赎回机制 C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度 D.
7、保证获得投资本金【答案】D 18、关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（）A.非公开募集基金，也称为私募基金 B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则 D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管【答案】B 19、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（）进行划分的。A.运作方式不同 B.法律形式不同 C.投资对象不同 D.投资理念不同【答案】C 20、（2018 年真题）关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是（）。A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法
8、集资等违法活动 B.私募基金管理人向证监会进行登记备案 C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力 D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失【答案】A 21、根据证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A.安全保管基金财产 B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】A 22、(2017 年)中国证券投资基金业协会的法律地位由（）确定。A.中国证监会 B.中华人民共和国证券投资基金法 C.中华人民共和国证券法 D.中国国务院【答案】B 23、关于中国证券投资基
9、金业协会理事会，以下表述正确的是（）。A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效 B.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生 C.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构 D.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开【答案】C 24、（2016 年真题）基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。A.基金账户 B.银行存款账户 C.结算备付金账户 D.基金销售结算专用账户【答案】D 25、公司应该为督察长合规管理提供的保障不包括（）。A.具备履职能力的专业人员 B.配备足够的专业人员 C.相应的薪酬管理制度
10、 D.建立合规统一的考核方式【答案】D 26、（2017 年真题）基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（）。A.客观、全面、准确展示业绩 B.提供业绩信息的原始出处 C.说明基金的过往业绩是其未来表现的基础 D.说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证【答案】C 27、(2017 年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回 B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回 C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变 D.基金资产总值在合同期限内固定不变【答案】
11、C 28、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在 1 年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起 2 日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A.5 B.15 C.30 D.50【答案】C 29、(2016 年)基金登记过程实际上是（）。A.基金托管人对账户管理的过程 B.证券交易所登记账户份额变动的过程 C.基金投资者对自己账户记账的过程 D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】D 30、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（）。A.整个报告期内买入股票的成本总额 B.整个报告期内卖出股票的收入总额 C.期末基金资产组合 D.报告期内累计买入，累计卖出价
12、值超出期初基金资产净值 2的股票明细【答案】C 31、（2016 年真题）基金监管的基本原则不包括（）。A.保障投资人利益原则 B.适度监管原则 C.保障托管人利益原则 D.高效监管原则【答案】C 32、（），是指保险资产管理公司等专业管理机构作为受托人设立支持计划，以基础资产产生的现金流为偿付支持，面向保险机构等合格投资者发行受益凭证的业务活动。A.资产支持计划业务 B.私募基金业务 C.保险资产管理产品业务 D.保险资金委托投资业务【答案】A 33、目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（）。A.0.025%B.0.5%C.0.05%D.0.3%【答案】D 34、关于分级基金的说法，错
13、误的是（）。A.是一种结构化基金 B.可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要 C.普遍具有杠杆化特点 D.我国大多数分级基金属于复杂型分级基金【答案】D 35、(2016 年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（）A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议 B.对公司运作中存在的问题进行善后工作 C.监督整改措施的指定和落实 D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告【答案】B 36、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（）。A.投资人利益优先原则 B.客
14、观性原则 C.全面性原则 D.持续性原则【答案】D 37、（）是现在金融体系的两大运作载体。A.金融市场和金融服务机构 B.基金市场和股票市场 C.股票市场和债券市场 D.期货市场和股票市场【答案】A 38、（2017 年真题）某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时报告的是（）。A.托管人受到监管部门的调查 B.托管人召集持有人大会 C.发生涉及非托管业务的诉讼 D.托管部门主要业务人员在 1 年内变动超过 30%【答案】C 40、根据合规管理的要求，基金公
15、司在日常业务活动中应当遵守（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（）。A.有效性原则 B.相互制约原则 C.成本效益原则 D.独立性原则【答案】D 42、（2016 年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变 B.一般有一个固定的存续期 C.基金份额不固定 D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】C 43、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 44、基金管理公司应在 QDII 基金的招
16、募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（）。A.境外投资顾问主要负责人家庭背景 B.境外托管人托管资产规模 C.境外托管人办公地址 D.境外投资顾问成立时间【答案】A 45、(2017 年)下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 23 以上通过方能作出决议的事项是（）。A.提高股票最低持仓比例限制 B.提前终止基金合同 C.将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述 D.调整可投债务的评级标准【答案】B 46、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。A.专业性 B.服务性 C.有形性 D.适用性【答案】C 47、股东会可以授权（）行使股东会的部分职权。A.独立董事 B.董事会 C.监事会 D.督察长【答案】B 48、下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是()。A.基金管理人、基金投资人 B.基金管理人、基金托管人 C.基金托管人、基金投资人 D.基金投资者、基金监管者【答案】B 49、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。A.信息对证券价格的影响是明确的 B.信息的来源是可靠的 C.信息是非公开的 D.
