《考前必备2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《考前必备2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、考前必备考前必备 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、（2017 年真题）下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。A.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人 B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过 300 人 C.私募基金的合格投资者累计不得超过 100 人 D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查【答案】A 2、保本
2、基金的最大特点是保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得（）。A.投资利润 B.最高利润 C.投资本金 D.补偿本金【答案】C 3、基金托管协议由（）签订的。A.基金份额持有人和基金管理人 B.基金份额持有人和基金托管人 C.基金管理人和基金托管人 D.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人【答案】C 4、根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。A.2/3 以上 B.1/3 以上 C.全部 D.半【答案】A 5、同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于（）万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于（）万元；具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上
3、金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；是专业投资者。A.500、50、2 B.100、50、2 C.1000、500、3 D.2000、500、3【答案】A 6、(2016 年)关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产 B.基金份额数量不固定 C.一般有一个固定的存续期 D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】C 7、资产管理的本质具体表现不包含（）。A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配 B.
4、管理人必须坚持“卖者有责”C.投资人必须做到“买者自负”D.交易双方必须做到“风险共担”【答案】D 8、投资者办理 ETF 份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:0011:30 13:0015:00 B.9:0011:.30 13:3015:00 C.9:3011:30 13:0015:00 D.9:3011:30 13:.3015:00【答案】C 9、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 10、公开披露基金信息的禁止行为，不包括（）。A.
5、对证券投资业绩进行预测 B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息 D.违规承诺收益或者承担损失【答案】C 11、金融工具最初被称为（）。A.金融票据 B.金融凭证 C.资本工具 D.信用工具【答案】D 12、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（）。A.基金公司销售人员开发高净值个人客户 B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品 C.基金公司自主开发建立电子商务平台 D.基金公司销售人员维护机构客户【答案】B 13、基金监管只有以有效地（）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。A.保护投资人 B.规范证券投资基金活动
6、C.促进资本市场的健康发展 D.促进证券投资基金的健康发展【答案】B 14、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。A.证券交易所 B.证监会 C.基金托管人 D.基金份额持有人【答案】C 15、(2017 年)货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、货币市场包括（）等。A.B.C.D.【答案】D 17、公募基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（）。A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益 B.将其固有财产与基金财产分开投资 C.向基金份额持有人
7、承诺 5%的预期收益 D.公平的对待其管理的不同基金财产【答案】C 18、(2017 年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益 B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付 C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益 D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过 140【答案】D 19、下列不属于金融市场按照不同的交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场 B.证
8、券市场 C.外汇市场 D.黄金市场【答案】A 20、根据中国证券投资基金业协会的有关规定，下列属于会员权利的是（）。A.按规定缴纳会费?B.遵守协会的有关规定及各项决议 C.维护协会的合法权益和声誉 D.参加协会的活动，获得协会提供的服务【答案】D 21、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）A.从事基金理财业务咨询的人员 B.基金研究分析人员 C.总部从事基金宣传推介的人员 D.负责基金销售
9、业务的管理人员【答案】D 23、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）。A.互联网的应用 B.媒体和宣传手册的应用 C.讲座、推介会和座谈会 D.“对多”服务【答案】D 24、(2016 年)另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品 B.黄金、艺术品 C.房地产 D.股票、债券【答案】D 25、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（）。A.道德与法律都是行为规范 B.法律对道德传播具有促进作用 C.道德规范都可以转换为法律规范 D.道德在调整范上对法律具有补充作用【答案】C 26、投资者 T 日提交开放式基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1
10、 B.T+2 C.T+3 D.T+5【答案】B 27、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、关于开放式基金认购的说法，不正确的是（）。A.如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购 B.基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户 C.采取金额认购的方式 D.注册登记机构可以为投资者开立基金账户【答案】A 29、关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（）A.变更持有百分之五以上的股东，应当报中国基金业协会备案 B.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督 1
11、理机构备案 C.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准 D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准【答案】C 30、关于私募基金的合格投资者的表述错误的是（）A.投资的单只私募基金的金额不低于 100 万元 B.单位要求净资产不低于 1000 万元 C.个人要求金融资产不低于 200 万元或者 3 年个人年均收入不低于 50 万元 D.要求的金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。【答案】C 31、下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（）。A.在交易所上市交易 B.基金份额可变 C.E
12、TF 最早产生于美国 D.有指数基金的特点【答案】C 32、(2016 年)对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。A.15 B.30 C.45 D.60【答案】D 33、(2017 年)下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 34、（）年 10 月 28 日，证券投资基金法成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.2000 B.2003 C.2005 D.2007【答案】B 35、（2017 年真题）基金管理人内部控制的原则包括（）。A.、B.、C.、D
13、.、【答案】A 36、根据证券投资基金销售管理办法，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。A.财务状况良好，运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求【答案】C 37、（2021 年真题）某年年初某银行为投资人甲完成基金开户，风险承担能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的 A 股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务，根据相关规定，在 B 产品的销售中，该银行未完
14、全履行哪项业务？（）A.投资者风险承受能力测评义务 B.适当推荐产品义务 C.投资者身份识别义务 D.告知说明义务【答案】D 38、（2016 年真题）基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。A.岗位职业道德教育 B.政府监管机构监督 C.岗前职业道德教育 D.社会各界监督【答案】C 39、（2016 年真题）关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（）。A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金 B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金 C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产 D
15、.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金【答案】D 40、我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构 B.基金托管银行 C.基金管理公司 D.基金投资咨询公司【答案】C 41、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。A.规范性 B.强制性 C.连续性 D.具体性【答案】A 42、基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（）A.证券投资基金销售适用性指导意见 B.开放式证券投资基金销售费用管理规定 C.基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）D.证券期货投资者适当性管理办法【答案】B 43、对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的
16、基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10 日 B.30 日 C.3 个月 D.6 个月【答案】D 44、关于开放式基金认购，以下表述错误的是（）。A.认购通常采用金额认购方式 B.认购通常采用份额认购方式 C.正式受理的认购申请不得撤销 D.认购的结果要到基金募集结束后才能确认【答案】B 45、（2016 年真题）下列哪一项不属于合规审核的程序?（）A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理【答案】D 46、（）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违法违规的行为提供帮助 A.客户至上 B.守法合规 C.诚实守信 D.保守秘密【答案】B 47、(2017 年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、以下事项要求不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件的是（）。A.有 50 人以上的从业人员 B.有安全高效的清算、交割系统 C.设有专门的托管部门 D.有符合要求的营业场所【答案】A 49、（2
