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1、题库过关题库过关 20232023 年期货从业资格之期货法律法规真题年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷练习试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。A.1；1 B.3；3 C.5；5 D.10；10【答案】B 2、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单 B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.进行货物验收【答案】D 3、李某发现近段时间期货交易行情很好
2、，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元，另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪 B.走私罪 C.受贿罪 D.职务侵占罪【答案】A 4、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000 B.3000 C.4000 D.6000【答案】B 5、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下
3、列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.应当由期货公司承担责任 C.根据期货公司和客户的约定承担责任 D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A 6、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天 A.20 B.30 C.60 D.90【答案】C 7、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失客户没有予以追认的，应当（）。A.由期货公司承担主要赔偿责任 B.由非受托人承担主要赔偿责任 C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】C 8、期货公司变更
4、（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】D 9、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10 个；1 月 31 日 B.20 个；1 月 20 日 C.10 个；1 月 20 日 D.20 个；1 月 31 日【答案】C 10、在我国，期货交易应当在()内进行。A.商品交易市场 B.期货交易所 C.买卖双方约定的场所 D.交割仓库【答案】B 11、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000 B.3000
5、 C.4000 D.6000【答案】B 12、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000 B.3000 C.5000 D.10000【答案】B 13、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司 B.证券公司 C.居间人 D.中国证监会【答案】A 14、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所【答案】C 15、根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所责任人
6、的机构是（）。A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院【答案】C 16、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月 B.2 个月至 6 个月 C.3 个月至 6 个月 D.6 个月至 12 个月【答案】D 17、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼
7、。A.期货公司住所地高级人民法院 B.期货交易所住所地高级人民法院 C.营业部住所中级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院【答案】C 18、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 19、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理派出机构 C.期货业协会 D.期货交易所【答案】D 20、在我国，期货交易应当在()内进行。A.商品交易市场 B.期货交易所 C.买卖双方约定的场所 D.交割仓库【答案】B 21、期货公司应当根
8、据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国金融协会 D.中国证监会【答案】B 22、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年 B.不少于 15 年 C.不少于 10 年 D.不少于 5 年【答案】D 23、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金 B.期货交易所的自有资金 C.期货交易所的风险准备金 D.期货交易公司的储备金【答案】A 24、投资者张某是某
9、期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利 6000 元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某 3000 元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。A.向客户提供虚假成交回报 B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易 C.不按照规定在期货保证金存管银行
10、开户保证金账户，或者违规划转客户保证金 D.以上都不是【答案】B 25、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。A.结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.非结算会员【答案】D 26、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.向期货交易所报告的 B.公开声明的 C.辞职的 D.依法履行了报告义务的【答案】D 27、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司【答案】A 28、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某
11、发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九 B.十二 C.十八 D.三十一【答案】C 29、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。A.组织机构代码证 B.营业执照 C.有效身份证明文件 D.单位客户的授权委托书【答案】C 30、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。A.完整和真实 B.安全和真
12、实 C.完整和安全 D.安全和及时【答案】C 31、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表【答案】D 32、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少 48 小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A 33、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求
13、的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。A.董事 B.监事 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】B 34、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?A.自有资金账户 B.非结算会员保证金账户 C.个人客户保证金账户 D.现金账户【答案】A 35、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个【答案】A 36、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券 B.股票 C.大额可
14、转让存单 D.可流通的国债【答案】D 37、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 38、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。A.补充期货交易所结算资金的流动性 B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务 C.为客户交存保证金，支付税款 D.弥补期货公司的亏损【答案】C 39、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货投资咨询业务活动之
15、间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A 40、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 41、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法
16、律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D 42、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存 B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示 C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】D 43、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的 D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D 44、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院期货
