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1、题库过关题库过关 20222022 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷础知识真题练习试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列不属于权证的基本要素的是（）。A.存续时间 B.标的资产 C.行权价格 D.票面利率【答案】D 2、如果 X 的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。A.连续型随机变量 B.分布型随机变量 C.离散型随机变量 D.中断型随机变量【答案】A 3、关于可转换债券的价值，下列说法中，错误的是（）。A.可转换债券价值=纯粹债券价值+转换权利价值 B.股价上升，转换价值上升
2、，相反，若普通股的价格远低于转换价格，则转换价值就很低 C.可转债的市场价值通常低于转换价值 D.可转债的价值必须高于普通债券的价值，因为可债券的价值实际上是一个普通债券加上一个有价值的看涨期权【答案】C 4、货币市场的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】C 5、已知某存货的周转天数为 50 天，则该存货的年周转率为（）。A.7.2 次 B.7.3 次 C.72%D.73%【答案】B 6、债券市场价格越（）债券面值，期限越（）则挡期收益率就越偏离到期收益率。A.偏离短 B.偏离长 C.接近短 D.接近长【答案】A 7、假设投资者在 2014 年 4 月 10 日（周五）申购了货币市场基金份额
3、，那么基金将从（）开始计算其权益。A.4 月 10 日 B.4 月 11 日 C.4 月 12 日 D.4 月 13 日【答案】D 8、（）称为企业的“第一会计报表”。A.所有者权益变动表 B.利润表 C.现金流量表 D.资产负债表【答案】D 9、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。A.越小，越低 B.越大，越低 C.越小，越高 D.越大，越高【答案】D 10、（）的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性，在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价。A.市现率 B.市净率 C.市销率 D.企业价值倍数【答案】C 11、利润表的终点是（）。A.特定会计期间的收入
4、B.本期的所有者盈余 C.与收入相关的成本费用 D.本期的所有者权益【答案】B 12、与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量为（）。A.经营活动产生的现金流量 B.投资活动产生的现金流量 C.筹资活动产生的现金流量 D.除经营活动之外的其他活动产生的现金流量【答案】A 13、年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且 2 年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行 3 年后市场利率大幅上行,此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下，最有可能出现的情况是()A.转换条款行使 B.赎回条款行使 C.债券价值上涨 D.回售条款行使【答案】D 14、下列属于企业再融资行为的是（）。A
5、.、B.、C.、D.、【答案】A 15、通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。A.M B.V C.L D.J【答案】D 16、对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（）。A.投资期限 B.收益需求 C.风险容忍度 D.流动性【答案】D 17、（）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A.历史信息 B.公开可得信息 C.内部信息 D.内幕信息【答案】B 18、从投资风格来看，我国 QDII 基金的类型说法错误的是（）。A.从投资风格来看，我国 QDII 基金有增值型、积极
6、成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格 B.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高 C.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主 D.指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守【答案】D 19、()在交易中执行投资者的指令。A.保荐人 B.托管人 C.做市商 D.经纪人【答案】D 20、私募股权投资基金中，以下关于有限合伙制说法正确的是（）。A.普通合伙人有独立的经营管理权力 B.有限合伙人代表整个基金对外行使各种权力 C.普通合伙人负债监督有限合伙人 D.有限合伙人
7、承担无限连带责任【答案】A 21、公司 2016 年度资产负债表中，流动负债总计 10 亿元，非流动负债总计 3亿元，所有者权益 22 亿元，则当年公司的总资产是()A.13 亿元 B.9 亿元 C.23 亿元 D.35 亿元【答案】D 22、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（）。A.公开市场操作 B.调节税收 C.利率水平的调节 D.存款准备金率的调节【答案】B 23、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，QDII 基金可以投资的主要市场须是（）。A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场 B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国
8、家或地区的证券市场 C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场 D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场【答案】C 24、在下列哪种市场中，证券价格只能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息？（）A.无效市场 B.半强有效市场 C.弱有效市场 D.强有效市场【答案】C 25、有效前沿是由全部（）构成的集合。A.有效投资组合 B.无风险投资组合 C.平行投资组合 D.风险投资组合【答案】A 26、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集合有效前沿，下列说法正确的是（）A.可行投资集是抛物线上方区域 B.有效前沿为扇形区域下边沿 C.可行投资集是抛物线下方
9、区域 D.有效前沿为扇形区域的上边沿【答案】D 27、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动 B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降 C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升 D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】D 28、衡量货币市场基金的风险指标主要有（）。A.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度 B.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况 C.投资组合的系数、平均剩余存续期、融资回购比例 D.久期、系数和投资对象的信用评级【答案】B 29、股份有限公司所有者权益不包括（）。A.
10、利润总额 B.股本 C.盈余公积 D.资本公积【答案】A 30、Y 公司 2015 年总资产收益率 20%，净资产收益率 30%,净利润为 6 亿，则 Y公司 2015 年总负债为（）亿元 A.60 B.10 C.20 D.30【答案】B 31、关于主动投资，以下表述正确的是（）A.主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值 B.主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用 C.主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关 D.合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种【答案】D 32、关于可转换债券的赎回条款，下列表述正确的是 A.赎回条款的存在使得可转换债券的
11、债息成本较没有赎回条款的一般债券更低 B.赎回条款约定的权利在可转换债券存续期内可以随时行使 C.赎回条款的存在限制了可转换债券持有者的盈利空间 D.赎回条款规定的是可转换债券持有者的权利【答案】C 33、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.弱有效市场 B.半弱有效市场 C.半强有效市场 D.强有效市场【答案】A 34、2018 年 6 月 12 日某投资者以 5 元买入 A 股票 1000 股，并以 20 元价格卖出 B 股票 5000 股，该投资者缴纳的印花税为（）元。A.200 B.100 C.210 D.105【答案】B 35、资产 A 和资产 B 是两种资产，若它们的收益率相关性
12、系数为 0.8，以下关于两者收益率关系的表述正确的是（）。A.资产 A 和资产 B 无线性相关关系 B.资产 A 和资产 B 之间完全独立 C.资产 A 和资产 B 负相关 D.资产 A 和资产 B 相关【答案】D 36、卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心，一方面是因为它独特的基金税收环境，另一方面则是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件。这些有利条件不包括（）。A.保护投资者的优良传统 B.管理层综合素质很高 C.专业水平高且反应快速的监管机构 D.涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构【答案】B 37、分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是
13、基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”的（）是比较适用的。A.基本分析法 B.层次分析法 C.技术分析法 D.行为分析法【答案】B 38、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。A.中位数 B.方差 C.分位数 D.均值【答案】A 39、票面金额为 100 元的 2 年期债券,第一年支付利息 6 元,第二年支付利息 6元,发行价格为 95 元,则该债券的到期收益率为（）A.6.0 B.8.8 C.5.3 D.4.7【答案】B 40、财务报表分析可以帮助使用者（）。A.了解企业的财务状况 B.发现企业存在的问题 C.发现潜在的投资机会 D.以上皆是【答案】D 41、下列选项
14、中属于显性成本的是（）。A.机会成本 B.佣金 C.冲击成本 D.买卖价差【答案】B 42、()是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。A.系统性风险 B.市场风险 C.政策风险 D.非系统性风险【答案】A 43、我国国债期限结构以中期为主，35 年的国债占比超过（）。A.95%B.90%C.85%D.80%【答案】D 44、（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中 A.20 世纪 70 年代 B.20 世纪 80 年代 C.20 世纪 60 年代 D.20 世纪 90 年代【答案】B 45、当上市公司实施下
15、列公司行为时，不需要进行除权除息处理的是（）。A.首次公开发行 B.配股 C.派息 D.送股【答案】A 46、关于基金分红方式，以下表述错误的是（）。A.开放式基金可以采用现金分红或分红再投资方式 B.基金收益分配默认为采用分红再投资方式 C.分红再投资方式是指将投资者应分配的净利润折算成定的基金份额分配给投资者 D.封闭式基金只能采用现金分红【答案】B 47、投资组合 A、B 的主动比重分别为 30、60，且 A、B 的基准指数相同，可以得出以下结论（）。A.投资组合 A 与基准的相关性较投资组合 B 与基准的相关性要低 B.市场上涨时，投资组合 B 一定会跑赢投资组合 A C.投资组合 B
16、 与基准的表现可能比投资组合 A 与基准的表现差别大 D.市场上涨时，投资组合 A 一定会跑赢投资组合 B【答案】C 48、以下不属于风险调整后基金收益指标的是（）。A.信息比率 B.夏普比率 C.相对收益 D.詹森 【答案】C 49、其他条件不变，债券到期日越长，债券价格受市场利率影响就（）A.越大 B.无影响 C.越小 D.不能确定【答案】A 50、下列不属于信用风险管理的主要措施是（）A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合 B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理 C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新 D.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控【答案】A 51、可以回购本公司股票的情形不包括()。A.公司减少注册资本 B.公司扩大经营规模 C.
