《过关检测2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《过关检测2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷(含答案)（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、过关检测过关检测 20232023 年期货从业资格之期货法律法规真题年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷练习试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。A.50 万 B.80 万 C.30 万 D.100 万【答案】D 2、2016 年张某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。A.挪用客户保证金 B.不按照规定处理客户交易 C.收取保证金不
2、入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 3、根据 期货从业人员管理办法，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。A.申诉 B.抗辩 C.申请行政复议 D.上诉【答案】A 4、在我国，期货交易应当在()内进行。A.商品交易市场 B.期货交易所 C.买卖双方约定的场所 D.交割仓库【答案】B 5、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7 B.10 C.15 D.30【答案】D 6、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告 B.先执行并
3、向中国证监会报告 C.抵制并及时向中国期货业协会报告 D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D 7、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会 C.经中国证监会批准 D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A 8、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例【答案】D 9、根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其
4、固有财产 B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】A 10、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A.保证金和交易记录 B.保证金和持仓 C.交易记录和持仓 D.资产【答案】D 11、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户
5、和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 12、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的 10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入 500 万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁
6、某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入 20 万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 13、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会 B.期货交易所 C.企业会计准则 D.期货业协会【答案】A
7、 14、2016 年张某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。A.挪用客户保证金 B.不按照规定处理客户交易 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 15、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元 B.有符合法律.行政法规规定的公司章程 C.股东全部以货币出资 D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C 16、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董
8、事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】D 17、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】A 18、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的发展规划 B.公司的客户数量 C.公司风险监管指标 D.
9、公司的交易规模【答案】C 19、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A.5 B.10 C.12 D.20【答案】C 20、吴某 2014 年 7 月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损 50 万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历 C.由签订期货经纪合同的经办人员承担 D.由北京某期货公司
10、承担【答案】B 21、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A.80 B.90 C.120 D.150【答案】C 22、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 23、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员【答案】B 24、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 25、下列关于期货公司提供交易咨询服务
11、的表述，错误的是（）A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】B 26、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者【答案】C 27、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期
12、货监督管理派出机构 C.期货业协会 D.期货交易所【答案】D 28、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起 5 个工作日内报（）备案。A.中国证券投资基金业协会 B.中国期货市场监控中心 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】A 29、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A.理事会提名，中国证监会通过 B.中国期货业协会提名，理事会通过 C.中国证监会提名，理事会通过 D.中国证监会提名，会员大会通过【答案】C 30、根据期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得
13、挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D.中国证监会禁止的其他行为【答案】C 31、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50 B.65 C.70 D.85【答案】C 32、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.保证金监控中心 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 33、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例 B.成交金额的 30的比例 C.
14、手续费收入的 30的比例 D.成交金额的 20的比例【答案】A 34、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B 35、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任 B.由中国期货业协会决定如何承担责任 C.由中国证
15、监会决定如何承担责任 D.由从业人员承担责任【答案】D 36、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】D 37、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关【答案】B 38、根据期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）o A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.国务院【答案】B 39、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证
16、监会；董事会 B.中国证监会；监事会 C.中国期货业协会；董事会 D.中国期货业协会；监事会【答案】B 40、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。A.风险准备金补偿 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.期货交易所的自有资金补偿 D.期货公司的自有资金补偿【答案】B 41、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.净资产【答案】B 42、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理【答案】C 43、2008 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 44、下列选项中，期货公司不能基于客户委托
