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1、题库测试题库测试 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题含答案一职业道德与业务规范模拟试题含答案一 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列对于封闭式基金交易“价格优先、时间优先”的原则，理解正确的是（）。A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报 B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者 D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报【答案】D 2、基金持有人与基金管理人之间是()关系。A.投资 B.中介服务 C.信托 D.控股【答案】C 3、传统 4Ps
2、 营销理论涉及的要素不包括()。A.产品 B.价格 C.规模 D.促销【答案】C 4、(2017 年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（）。A.商业银行 B.登记公司 C.证券公司 D.保险公司【答案】B 5、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。A.建立并管理投资者基金份额账户 B.负责基金的管理运作 C.发放红利 D.建立并保管基金投资者名册【答案】B 6、（2019 年真题）关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责 B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险 C.专业风险管理
3、委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案 D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作【答案】A 7、（2017 年真题）下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（）。A.应当尊重并公平对待所有客户 B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户 C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益 D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼【答案】C 8、(2016 年)下列关于经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋
4、求最大利益 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况 D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】D 9、（2017 年真题）证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。A.取消资格
5、 B.没收违法所得 C.罚款 D.电话提示、警告【答案】D 10、（2016 年真题）当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 11、资产管理行业的功能和作用不包括（）。A.给金融市场提供流动性，加大交易成本 B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 C.是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来 D.提高整个社会经济的效率和生产服务水平【答案】A 12、基金的募集过程不包括（）。A.申请 B.注册 C.审核 D.发售【答案】C 13、下列关于证
6、券投资基金特点的说法，不正确的是()。A.集中托管、保障安全 B.组合投资、分散风险 C.严格监管、信息透明 D.利益共享、风险共担【答案】A 14、一般情况下，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（）的销售服务费。A.0.50%B.0.25%C.1%D.1.25%【答案】B 15、关于货币市场基金的说法，正确的是()。A.没有投资风险 B.只适合长期投资 C.只适合短期投资 D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】C 16、下列关于 LOF 份额申购和赎回的说法错误的是()。A.LOF 采用金额申购，份额赎回原则 B.T 日买入的 LOF 基金份额，T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者
7、赎回 C.LOF 场内申购申报单位为 1 元人民币 D.LOI 赎回申报单位为 1 份基金份额【答案】B 17、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2012 年 3 月 B.2013 年 5 月 C.2012 年 6 月 D.2014 年 7 月【答案】C 18、(2016 年)（）体现基金监管的本质属性和根本价值。A.基金监管法律 B.基金监管目标 C.基金监管的方式 D.基金监管的基本原则【答案】D 19、ETF 的特点不包括（）。A.ETF 与投资者交换的基金份额与一篮子股票 B.ETF 的申购、赎回在场外进行
8、 C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与 ETF 的申购、赎回交易 D.ETF 通常采用完全被动式管理方法【答案】B 20、某开放式基金的基金总份额为 1 亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。A.赎回 2000 万份，申购 1500 万份，通过基金转换转出 1300 万份，转入 700 万份 B.赎回 700 万份，申购 100 万份，通过基金转换转出 1500 万份,转入 1000 万份 C.赎回 1000 万份，申购 100 万份，通过基金转换转出 800 万份，转入 900 万份 D.赎回 1500 万份，申购 1300 万份，通过基金转换转出 1800 万份，转入 900 万份
9、【答案】C 21、下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。A.公司运作的主要环节 B.基金及公司运作的所有业务环节 C.基金运作的主要环节 D.公司稽核部的人员设置及业务管理【答案】B 23、根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.不公开尚处于禁止公开期间的信息 B.不向第三者透露作为秘密的信息 C.与同事交流自己已获得的秘密 D.不泄露执行活动中所获知的内幕信息【答案】C 24、契约型基金与公司型基金的区别不包括（）。A.法律主体资格不同 B.投资者的地位不同 C.基金的营运依据不
10、同 D.投资人不同【答案】D 25、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.证券投资基金销售管理办法 B.基金从业人员后续职业培训大纲 C.中国证券投资基金销售人员职业守则 D.中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则【答案】B 26、开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）A.管理人可以接受全额赎回申请 B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在 3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法 C.管理人可以暂停接受赎回申请 D.巨额赎回且部分
11、延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案【答案】C 27、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性 A.控制环境 B.内部监控 C.控制活动 D.信息沟通【答案】D 28、开放式基金的价格以（）为基础。A.基金份额净值 B.市场供求关系 C.市盈率 D.购买股票数量【答案】A 29、投资者通过向（）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。A.证券交易所 B.商业银行 C.基金管理人的直销中心 D.基金托管人【答案】C 30、下列关于开放式基金申购和赎回登记及款项支付的说法，正确的是（）。A.申购采用部分缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功 B.基金管理人
12、应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定 C.投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续 D.基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前 2 工作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告【答案】C 31、关于基金的合同生效，下列说法错误的是。（）A.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起 3 个工作日内予以书面确认。B.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。D.基金募集失败，基金募集期限届满后 45 日
13、内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。【答案】D 32、基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是 4Ps 理论的（）。A.规范性 B.持续性 C.专业性 D.服务性【答案】D 33、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、()是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A.开放式基金 B.封闭式基金 C.契约型基金 D.
14、公司型基金【答案】A 36、（2016 年真题）对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面?（）A.基金管理人的市场准入监管 B.对基金服务机构的注册或者备案的监管 C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管 D.对基金管理人内部治理的监管【答案】B 37、(2017 年)关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（）。A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权 B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围 C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行 D.重大业务授权应当明确授权内容和时效【答案】B 38、（2017 年真题）关于督察
15、长的工作，下列描述错误的是（）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议 B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价 C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权 D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况【答案】C 39、（）我国最早的两只联接基金华安上证 180ETF 联接基金和交银180 治理 ETF 联接基金成立。A.2009 年 9 月 B.2010 年 9 月 C.2011 年 10 月 D.2012 年 10 月【答案】A 40、基金业协会的权力机构为（）。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.会员大会【答案】D 41、（2020 年真题）关于公募基金的中
16、期报告和年报，以下说法不正确的是（）。A.中期报告不要求进行审计 B.中期报告须披露近 3 年每年的基金收益分配情况 C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告 D.年度报告应提供最近 3 个会计年度的主要会计数据和财务指标【答案】B 42、（2017 年真题）基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（）。A.各种基金机构的设立、变更和终止 B.为基金机构提供法律服务的律师事务所 C.基金机构从业人员的资格和行为 D.基金机构的活动规则【答案】B 43、增长型基金较收入型基金（）。A.风险更大 B.风险更小 C.收益更低 D.无法比较【答案】A 44、QD基金的净值在估值日后（）内披露。A.2 天 B.2 个工作日 C.3 天 D.3 个工作日【答案】B 45、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（）应对公司负赔偿责任。A.股东 B.监事 C.董事 D.理事【答案】C 46、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范不包括（）。A.签订销售协议 B.建立相关制度 C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务 D.严格账户
