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1、模拟测试模拟测试 20222022 年期货从业资格之期货法律法规通关年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、根据期货市场客户开户管理规定，()A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国证监会派出机构【答案】C 2、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.3 日【答案】D 3、王某于 2012 年 7 月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约
2、交易，2013 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013 年 6 月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013 年 8 月，王某在期货交易中亏损 20 万元。对于王某在2013 年 8 月期货交易亏损的 20 万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】A 4、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事长 B.总经
3、理 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C 5、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。A.中国证监会派出机构 B.所在机构 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】D 6、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（）。A.期货投资咨询机构 B.期货公司 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货交易所【答案】D 7、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。A.1；1 B.3；3 C.5；5 D.10；10【
4、答案】B 8、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A 9、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】A 10、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由 B.侵权 C.违约 D.合约履行地【答案】A 11、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务 B.使用期货交
5、易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 C.按规定转让会员资格 D.按照交易规则行使申诉权【答案】C 12、某投资者共购买了三种股票 A、B、C，占用资金比例分别为 30、20、50，A、B 股票相对于某个指数而言的 系数为 12 和 09。如果要使该股票组合的 系数为 1，则 C 股票的 系数应为()。A.0.91 B.0.92 C.1.02 D.1.22【答案】B 13、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全 B.公正 C.公平 D.公开【答案】A 14、人民法院在办理案件过程中，依法
6、需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条 B.中华人民共和国行政法 C.关于执行若干问题的规定 D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】A 15、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险 B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能
7、力、风险控制与承受能力等 C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试 D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】B 16、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 17、期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由（）制定。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证券监督管理委员会 D.期货公司【答案】A 18、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客
8、户期货交易的正常进行 B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】C 19、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】D 20、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担 B.乙客户交易保证金不足，应当
9、自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担 C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担 D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】C 21、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。A.期货公司不承担任何责任 B.期货公司承担主要赔偿责任 C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60 D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80【答案】D 22、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的
10、后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担 C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】D 23、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】A 24、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉
11、讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求【答案】A 25、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告 B.公开谴责 C.罚款 D.批评【答案】B 26、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告 B.予以瞥告，并处以 3 万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A 27、期货公司申请停业，停业期限届满
12、后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D 28、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面 B.口头 C.电子邮件 D.网络信件【答案】A 29、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。A.弥补期货公司的亏损 B.为客户交存保证金，支付税款 C.补充期货交易所结算资金不足 D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】B 30、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割
13、月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日【答案】B 31、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3 B.1/2；1/3 C.1/2；2/3 D.1/3；1/3【答案】C 32、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】D 33、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下
14、达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户 B.期货公司 C.客户和期货公司共同 D.投资者保障基金委员会【答案】B 34、王某曾于 2015 年 7 月在甲期货公司从事过期货交易。2016 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016 年 8 月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损 20 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
15、 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】C 35、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所【答案】C 36、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.期货交易所【答案】D 37、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.财政部【答案】C 38、首席风险官发现期货公司经营
16、管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】C 39、C 期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达 3 万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是()。A.客户有权追回 3 万元利润 B.3 万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回 C.3 万元利润由期货公司和客户之间按比例分割 D.3 万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】A 40、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。A.非结算会员 B.般结算会员 C.特别结算会员 D.全面结算会员【答案】A 41、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案
