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1、题库测试题库测试 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷综合试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元。A.2000 B.3000 C.1500 D.1000【答案】B 2、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利 6000 元。交易结束后，因为交易指令单上没有指
2、令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某 3000 元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。A.向客户提供虚假成交回报 B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易 C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金 D.以上都不是【答案】B 3、根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.注册资本与
3、净资产的比例 D.净资产【答案】B 4、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C 5、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.国有企业 B.事业单位 C.期货交易所的工作人员 D.国家机关【答案】A 6、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A.由协会董事会制定，并报会员大会批准 B.由协会董事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C
4、 7、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。A.2000 万元 B.3000 万元 C.5000 万元 D.1 亿元【答案】C 8、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 9、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先 B.公平、公正、公开 C.平等互利 D.回避【答案】A 10、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询
5、业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 11、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况【答案】A 12、王某曾于 2015 年 7 月在甲期货公司从事过期货交易。2016 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016 年 8
6、月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损 20 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】C 13、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库 B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得 50
7、 万元 D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D 14、小李在 A 期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A 期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损 100 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这 100 万元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿 B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80 C.不
8、应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任 D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】B 15、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
9、D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B 16、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】C 17、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事 B.行政 C.刑事 D.经济【答案】A 18、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债 B.每周无负债 C.每月无负债 D.每年度无负债【答案】A 19、期货公司申请金融
10、期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表【答案】D 20、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担违约责任【答案】D 21、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司 B.非关联的期
11、货公司 C.控股的期货公司 D.任何期货公司【答案】C 22、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。A.期货业协会 B.中国证监会 C.登记结算公司 D.期货市场监控中心【答案】B 23、期货交易所的负责人由（）任免。A.中国银保监会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会【答案】B 24、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错
12、并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C 25、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A.中国保监会 B.中国银行业监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国人民银行【答案】C 26、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 27、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 28、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的
13、会员大会 D.全体会员组成的会员大会【答案】D 29、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个【答案】A 30、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元。该公司期末净资本为()万元。A.2900 B.2700 C.2100 D.2800【答案】D 31、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户 B.交易账户
14、C.交易编码 D.结算编码【答案】C 32、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚 B.民事处罚 C.刑事处罚 D.警告【答案】A 33、某期货公司共有 15 家营业部，现有净资产人民币 8700 万元，资产调整值为人民币 230 万元，负债调整值为人民币 380 万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币 1800 万元。该期货公司客户权益总额为人民币 15 亿元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，该期货公司的净资本是人民币 A.8470 万元 B.6290 万元 C
15、.7050 万元 D.8090 万元【答案】C 34、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B 35、在我国设立期货公司，应当在()注册。A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A 36、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月 B.2 个月至 6 个月 C.3 个月至 6 个月 D.6 个月至 12 个月【答案】D 37、（）应当登录监控中心统
16、一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货公司 B.证券公司 C.期货交易所 D.客户本人【答案】A 38、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】B 39、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A 40、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为 3 年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A 41、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D.不得进行中国
