《备考检测2023年期货从业资格之期货法律法规能力模拟提升试卷A卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考检测2023年期货从业资格之期货法律法规能力模拟提升试卷A卷(含答案)（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考检测备考检测 20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力年期货从业资格之期货法律法规能力模拟提升试卷模拟提升试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告 A.人民法院 B.期货业协会 C.中国证监会 D.清算组【答案】C 2、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。A.原件 B.扫描件 C.复印件 D.原件和复印件【答案】B 3、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会
2、报告，由（）注销其从业资格。A.5；中国证监会 B.10；中国证监会 C.5；期货业协会 D.10；期货业协会【答案】D 4、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15 B.10 C.5 D.30【答案】D 5、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力 B.年满 20 周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A 6、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货市场监控中心 D.期货业协会【答案
3、】C 7、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】B 8、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债
4、的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A 9、甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的 10支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400 万元后，将该笔资金折换成 438 万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。A.走私罪（共犯）B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪【答案】B 10、甲
5、期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员 D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A 11、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。A.由协会理事会制定，并报会员大会批准 B.由协会理事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C 12、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。A.一致性 B.适当性 C.谨慎性 D.广泛性【答案
6、】B 13、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.国务院商务主管部门【答案】A 14、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会【答案】C 15、设立期货公司，持有 100%股权的股东应当符合的条件不包括()。A.持有较大数额的到期未清偿的债务 B.净资本不低于人民币 10 亿元 C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 D.近 3 年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【答案】A 16
7、、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每季 B.每月 C.每年 D.每周【答案】B 17、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长 1 人.副理事长 12 人 C.理事会会议至少每半年召开一次 D.理事会每次会议应当于会议召开 15 日前通知全体理事【答案】D 18、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级
8、管理人员的任职经历【答案】D 19、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】B 20、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.20%B.30%C.10%D.25%【答案】B 21、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性【答案】A 22、期货交易所上市交易品
9、种，应当经（）批准。A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 23、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易 B.没有有效期限的，应当视为长期有效 C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易 D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A 24、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 25、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给
10、予（）处分。A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】B 26、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员 D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A 27、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 28、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构 B.
11、期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】A 29、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金【答案】B 30、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】C 31、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（）。A.平仓交易 B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易 C.开仓交易 D.无效指令【答案】C 32、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，
12、或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月 B.2 个月至 6 个月 C.3 个月至 6 个月 D.6 个月至 12 个月【答案】D 33、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本 B.要求期货公司相应核增净资本 C.要求期货公司相应核减净资产 D.要求期货公司相应核增净资产【答案】A 34、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）A.吊销期货公司营业执照 B.注销期货公司期货业务许可证 C.强制转让期货公司股权 D.变更期货公
13、司业务范国【答案】B 35、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C 36、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约【答案】B 37、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C 38、任何单位或
14、者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】C 39、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；2 B.5；1 C.3；2 D.3；1【答案】A 40、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（）罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.5 万元以上 10 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D
15、.3 万元以上 10 万元以下【答案】D 41、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】B 42、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】C 43、下列是专业投资者的是（）。A.北京某公司最近 1 年末净资产 5000 万元，金融资产 2000 万元，1 年证券投资经验 B.深圳某公司最近 1 年末净资产 2000 万元，金融资产 1
16、000 万元，2 年证券投资经验 C.上海某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资产 1000 万元，2 年证券投资经验 D.成都某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资产 1500 万元，1 年证券投资经验【答案】B 44、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。A.中国证监会 B.董事会 C.中国期货业协会 D.监事会【答案】A 45、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席 B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席 C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席 D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】B 46、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】B 47、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。A.远期升水 B.远期贴水 C.即期升水 D.即期贴水【答案】B 48、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询
