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1、备考模拟备考模拟 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷职业道德与业务规范模拟考试试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（）.A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系 B.股票价格的波动要小于基金净值的波动 C.股票是直接投资工具基金是间接投资工具 D.股票投资风险通常大于基金投资风险【答案】B 2、般来说，股东会依法可以行使的职权包括（）。A.B.C.D.【答案】D 3、（2016 年真题）以下选项中，不属于金融交易
2、的组织方式的是（）。A.股票交易方式 B.交易所交易方式 C.柜台交易方式 D.电信网络交易方式【答案】A 4、我国开放式基金认购采取的收费模式有（）。A.B.、C.、D.、【答案】B 5、(2016 年)以下选项中，（）不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理 B.个人自愿、风险自担 C.利益共享、风险共担 D.组合投资、分散风险【答案】B 6、股东有权查阅信息利资料，包括（）。A.B.C.D.【答案】A 7、可能对基金持有*益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。A.编制年度报告 B.更换基金管理人 C.转换基金运作方式 D.延长基金合同期限【答案】A 8、(2016 年
3、)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务 B.基金销售业务 C.基金管理业务 D.募集资金活动【答案】A 9、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。A.有效性原则 B.独立性原则 C.成本效益原则 D.考察性原则【答案】D 10、下列关于证券投资基金特点说法错误的是()。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责 B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配 C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点 D.公募证券投资基金的
4、一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】B 11、关于我国 LOF 的交易规则，错误的是（）。A.申报价格最小变动单位为 0.001 元 B.涨跌幅限制为 5%C.买入申报数量为 100 份或其整数倍 D.上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值【答案】B 12、投资基金按照运作方式可分为（）。A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约式基金 C.公募基金和私募基金 D.在岸基金和离岸基金【答案】A 13、（2017 年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（）。A.是证券投资基金行业的自律性组织 B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的
5、社会团体法人 C.是全国性、行业性、营利性社会组织 D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会【答案】C 14、（2017 年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作【答案】D 15、某销售机构在基金发行时，基金宣传材料中出现业内最强基金经理操刀，坐享财富增长、抢！抢！枪!等语并登载某硏究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括（）A.B.C.D.【答案】A 16、（）是指基金管理人的合规管理
6、应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合法独立性 B.合规独立性 C.隔离性 D.分离性【答案】B 17、（2016 年真题）金融资产一般分为（）。A.股权类和基金类金融资产 B.股权类和债券类金融资产 C.基金类和债券类金融资产 D.证券类和股票类金融资产【答案】B 18、（）年 10 月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A.2000 B.2002 C.2001 D.2003【答案】B 19、（2020 年真题）中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限
7、制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。A.独立性原则 B.健全性原则 C.相互制约原则 D.有效性原则【答案】B 20、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.未公开尚处于禁止公开期间的信息 B.不向第三者透露作为秘密的信息 C.与同事交流自己已获得的秘密 D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】C 21、（2016 年真题）下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。A.持有时间越长，适用的赎回费率越低 B.申购可采用分期缴款方式 C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产 D.赎回以份额申请【
8、答案】B 22、我国混合型基金的投资对象不包括（）。A.股票 B.债券 C.货币市场工具 D.金融衍生品【答案】D 23、对于基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()A.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩 B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告 C.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩 D.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则【答案】A 24、基金管理人需至少每周公告（）次封闭式基金的资产净值和份额净值。A.一 B.二 C.三 D.五【答案】A 25、下列说法
9、正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 26、(2016 年)以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。A.互联网的应用 B.自动传真、电子信箱与手机短信 C.电话服务中心 D.“一对多”服务【答案】D 27、(2017 年)下列关于 ETF 的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是（）。A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告 ETF 申购、赎回清单 B.ETF 申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容 C.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 申购、赎回清单 D
10、.当日发布的 ETF 申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改【答案】D 28、由于（）等监管标准在不同行业存在差异等因素，出现了不同金融机构相互合作、多层嵌套的资产管理业务模式。A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、（2017 年真题）按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（）。A.公司型基金 B.契约型基金 C.有限合伙型基金 D.开放型基金【答案】D 30、下列不属于基金信息披露规范性文件的是（）。A.基金净值表现的编制与披露 B.上市交易公告书的内容与格式 C.货币市场基金信息披露特别规定 D.基金信息披露管理办法【答案】D 31、（2017 年真题）货币市场基金开放申购
11、赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、基金销售人员禁止性规范包括（）。A.B.C.D.【答案】D 33、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 34、关于基金销售协议，以下描述错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A 35、关于基金收益分配的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值 B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配 C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数 D.开放
12、式基金应该采用现金分红的方式分配利润【答案】D 36、（2017 年真题）下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司 B.银行 C.保险公司 D.专业资产管理公司【答案】A 38、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。A.1 B.3 C.6 D.12【答案】C 39、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正 B.及时、客观、准确 C.高效、全面、及时 D.客观、全面、准确【答案】A 4
13、0、私募基金推介材料内容包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（）。A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务 B.督察长对公司经营管理的业务进行监督 C.督察长有充分的知情权和独立调查权 D.督察长组织公司监察稽核的工作【答案】B 42、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。A.核准规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人 B.注册规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人 C.份额不少于 1 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于 200人 D.份额不少于 2 亿份，份额总额不少于
14、2 亿元人民币，份额持有人不少于 1000人【答案】A 43、按基金投资人的()来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。A.期望收益率 B.投资收益预期 C.资产规模大小 D.风险承受能力【答案】D 44、QDII 基金可以有的行为（）。A.购买不动产 B.购买房地产抵押按揭 C.从事证券承销业务 D.银行存款【答案】D 45、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 46、（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.企业【答案】C 47
15、、（2016 年真题）下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样 B.QDII 通常是 T+1 日登记，而 QFII 基金则通常是 T+2 日登记 C.T+1 日，注册登记机构根据 T 日各代销机构的申购和赎回申请数据及 T 日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点 D.T 日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】B 48、关于基金份
16、额持有人的权利，说法正确的是（）。A.查阅全部基金投资资料 B.管理基金资产 C.托管基金财产 D.转让其持有的基金份额【答案】D 49、（）是正当竞争的基础。A.公平竞争 B.合法竞争 C.有序竞争 D.公开竞争【答案】B 50、某证券投资基金合同生效刚满 10 个月，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列做法错误的是（）。A.登载了最近半年的优异业绩表现 B.基金业绩表现数据经过基金托管人复核 C.在推介定期定额投资业务时选择了沪深 300 指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行了模拟 D.登载了基金管理人管理的其他基金的业绩，同时特别声明其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证【答案】A 51、(2017 年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（）。A.董事会 B.管理层 C.督察长 D.监事会【答案】A 52、（）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A.价格优先 B.买进卖出 C.买低高抛 D.时间优先【答案】A 53、某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价格，为了避免
