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1、复习过关复习过关 20222022 年期货从业资格之期货法律法规自测年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库含答案模拟预测题库含答案(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.公司注册地中国证监会派出机构 D.公司所在地中国证监会派出机构【答案】D 2、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下
2、D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 3、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】A 4、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告 B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试 C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格 D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】D 5、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.期货业协会
3、C.证券交易所 D.期货交易所【答案】A 6、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 90%B.为损失的 90%以上 C.为损失的 80%以上 D.不超过损失的 80%【答案】D 7、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职 B.诚实信用，勤勉尽责 C.公平对待，审慎履职 D.以上都不对【答案】A 8、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通
4、知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 9、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 10、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所【答案】A 11、某纺纱厂在期货公司开户
5、进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A.901 B.990 C.802 D.1000【答案】C 12、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 13、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人
6、员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3 B.2 C.5 D.1【答案】B 14、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。A.会员大会或股东大会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】B 15、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B 16、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担 B.多于指
7、令数量的，仅亏损部分由期货公司承担 C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】A 17、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益 B.维护投资者的合法权益 C.为投资者创造最大权益 D.满足投资者的各项要求【答案】B 18、2016 年张某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。A.挪用客户保证金 B.不按照规定处理客户交易
8、C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 19、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。A.予以公开谴责 B.记入诚信档案 C.予以训诫 D.移交中国证监会处理【答案】C 20、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会【答案】D 21、申请设立期货公司，持有 5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000 B.3000 C.5000 D.10000【答案】B 22、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）A.审
9、议期货公司的对外投资计划 B.期货公司的日常经营管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】D 23、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。A.期货业协会 B.住所地中国证监会派出机构 C.董事会 D.总经理【答案】B 24、2014 年 6 月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014 年 6 月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014 年 8 月，王某在期货交易中亏损 20 万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。A.对期货公司未按照
10、规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效 C.经办人应当被开除 D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】A 25、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和实施 B.审查和监督 C.管理和监督 D.指导和监督【答案】D 26、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。A.2 年 B.5 年 C.4 年 D.3 年
11、【答案】D 27、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。A.平仓 B.交割 C.结算 D.内幕交易【答案】A 28、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类 B.五类 C.四类 D.三类【答案】B 29、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 30、实行全员结算制度的期货交易所会员由（
12、）组成。A.非期货公司会员 B.期货公司会员 C.期货公司会员和非期货公司会员 D.结算会员和非结算会员【答案】C 31、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为（）A.固定收益类 B.商品及金融衍生品类 C.混合类 D.权益类【答案】D 32、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A.高级管理人员 B.中级管理人员 C.合规部经理 D.外来督办【答案】A 33、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行 B.期货
13、公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】C 34、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。A.近 1 个月本人的金融资产证明文件 B.近 2 年收入证明 C.职业资格证书 D.工作证明【答案】B 35、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 36、期货投资者保障基金的补偿实行（）。A.定额补偿 B.比例补偿
14、 C.超额补偿 D.限额补偿【答案】B 37、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律 B.刑事 C.民事 D.经济【答案】C 38、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A 39、期货
15、公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】C 40、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】C 41、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交割仓库 D.期货保证金存管银行【答案】B 42、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况 B.期货交易所根据期
16、货公司盈利状况 C.中国证监会根据期货公司风险状况 D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】C 43、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C 44、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.战友 B.近亲属 C.同学 D.朋友【答案】B 45、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 46、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 47、被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格
