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1、备考检测备考检测 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范职业道德与业务规范高分通关题库考前复习含答案高分通关题库考前复习含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.通知业务机构停止其违法行为 B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】C 2、（）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基
2、金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人 B.基金监管机构 C.基金托管人 D.基金注册登记机构【答案】B 3、股票型分级基金份额为（）。A.母基金份额 B.A 类子份额 C.B 类子份额 D.以上都是【答案】D 4、（）是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。A.定期定额投资 B.不定期投资 C.不定额投资 D.定期投资【答案】A 5、内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则 B.有效性原则
3、 C.独立性原则 D.相互制约原则【答案】C 6、（2016 年真题）下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料 B.基金管理公司督察长出具的合规意见书 C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件 D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】C 7、基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（）。A.10 日内 B.10 个工作日内 C.30 日内 D.
4、30 个工作日内【答案】C 8、(2016 年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查 B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查 C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查 D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查【答案】B 9、（2019 年真题）以下属于基金托管人职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。A.4 B.5 C.6 D.7【答案】C 11、关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、
5、D.、【答案】A 12、以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是（）。A.基金托管人参与基金收益的分配 B.基金管理人参与基金收益的分配 C.基金托管人负责基金的投资 D.基金以组合投资的方式进行基金的投资运作【答案】D 13、关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（）。A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估 B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明 C.根据中国证券投资基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)，基金产品的风险等级至少分为 4 个等级 D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投
6、资人推介基金产品的重要依据【答案】B 14、（2016 年真题）基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。A.净值披露 B.上市交易 C.代理清算交割 D.基金募集【答案】C 15、(2017 年)下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是（）。A.投资者教育不应等同于投资咨询 B.投资者教育没有固定的模式 C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节 D.存在广泛适用的投资者教育计划【答案】D 16、（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.成本效益原则【答案】A 1
7、7、按（）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A.股票性质 B.投资风格 C.投资市场 D.股票规模【答案】C 18、如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A.基金持有人共同承担 B.基金管理人负责承担 C.基金发起人承担 D.基金当事人共同承担【答案】A 19、以下属于基金运作披露的信息是（）。A.招募说明书 B.基金合同 C.基金净值公告 D.基金份额发售公告【答案】C 20、连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.6 个月【答案】C 21、在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客
8、户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。A.客观合理 B.独立 C.客户利益第一 D.谨慎专业【答案】C 22、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（）。A.认购费一般低于申购费 B.认购是按 1 元进行认购，而申购通常是按未知价确认 C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期 D.申购份额通常在 T+1 日之内确认【答案】D 23、下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票 B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票 C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高 D.成长型股票的市盈率
9、、市净率通常较高【答案】C 24、（2016 年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（）A.建立有效的投资流程和授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析【答案】C 25、不属于场内交易方式的是（）A.上海证券交易所 B.郑州商品交易所 C.全国中小企业股份转让系统 D.银行间债券市场【答案】D 26、基金在其放开申购、赎回前,一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每个开放日
10、B.每个估值 C.每周 D.每月【答案】C 27、（2016 年真题）基金份额通常在（?）万份以上才能参与 ETF 的申购、赎回交易。A.10 B.20 C.30 D.50【答案】D 28、基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报（）核准。A.中国证券投资基金业协会 B.证券监督管理机构 C.中国证券业协会 D.国务院【答案】B 29、公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季 B.月、季、半年 C.季度、半年和年度 D.月、半年、年度【答案】C 30、基金管理公司的基金经理由（）聘任或解聘。A.投资总监 B.董事长 C.董事会 D.总经理【答案】C 31、(2016 年
11、)职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（）特征。A.传承性 B.连续性 C.继承性 D.特殊性【答案】C 32、投资者（）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。A.在基金托管协议上签字 B.在基金合同上签字 C.与基金管理人达成共识 D.交纳基金份额认购款项【答案】D 33、关于基金职业道德，以下表述错误的是()。A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构 B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范 C.基金职业道德是一般
12、社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化 D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任【答案】A 34、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。A.I、II、B.I、IV C.、IV D.I、II、IV【答案】D 35、（2016 年真题）协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）。A.基金客户售前服务 B.基金客户售中服务 C.基金客户售后服务 D.基金客户理财服务【答案】B 36、关于基金合同，下列说法错误的是（）。A.基金合同应当明确约定持有人大会的召开，议事规则等事项 B.基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于
13、清算后的基金财产，基金管理人享有分配权 C.基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息 D.基金合同中约定基金份额持有人对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼【答案】B 37、（2016 年真题）基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的投资基本要素 B.基金的运作方式 C.当事人的权利义务 D.基金的持有人结构【答案】D 38、以下关于 ETF 联接基金说法错误的是（）。A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标 ETF B.密切跟踪指标的指数表现 C.采用封闭式运作方法 D.可以在场外申购或者赎回【答案】C 39、下列关于证券交易所的法律地位，说法
14、错误的是（）。A.实行自律管理的法人 B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份 C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权 D.作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管【答案】C 40、（2017 年真题）下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是（）。A.投资者教育不应等同于投资咨询 B.投资者教育没有固定的模式 C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节 D.存在广泛适用的投资者教育计划【答案】D 41、下列关于基金销售行为的说法错误的是()。A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金 B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金 C.基金销售机构按照基金合同和招募说
15、明书的约定向投资人收取销售费用 D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】B 42、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）A.2,2/3 B.2,1/3 C.3,2/3 D.3,1/3【答案】D 43、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A.3 B.10 C.5 D.20【答案】C 44、我国期货公司为单一客户办理的资产管理业务起始委托资产不得低于（）。A.100 万元 B.50 万元 C.200 万元 D.300 万元【答案】A 45、关于基金的宣传推介，以下不合
16、规的是（）。A.客户经理制作的基金营销卖点 B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料 C.基金评级机构对基金的评级说明 D.代销银行对基金的投资风险提示【答案】A 46、基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A.投资 B.信托 C.中介服务 D.控股【答案】B 47、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。A.公平对待客户的要求 B.保守秘密的要求 C.专业审慎的要求 D.基金份额持有人优先的要求【答案】A 48、(2016 年)（）可以临时指定基金托管人。A.证券交易所 B.中国证监会 C.基金业协会 D.基金管理公司【答案】B 49、（2017 年真题）关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行 B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一 C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规
