《模拟检测2022年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《模拟检测2022年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷(含答案)（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、模拟检测模拟检测 20222022 年期货从业资格之期货法律法规强化年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷训练试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确 B.只能委托其他理事代为出席会议 C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议 D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】D 2、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担 B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货
2、公司承担 C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】A 3、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.期货交易所 B.中国证监会各派出机构 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】D 4、下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国银监会 D.商务部【答案】B 5、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证
3、监会派出机构【答案】A 6、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权【答案】A 7、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.1 B.3 C.4 D.5【答案】D 8、下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。A.从事期货业务的法律事务所 B.期货交
4、易所 C.期货公司 D.期货交割仓库【答案】C 9、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书 B.董事长 C.副董事长 D.理事长【答案】A 10、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向()报告。A.3；中国证监会 B.3；期货业协会 C.10；期货业协会 D.10；中国证监会【答案】C 11、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。A.中国证券监督管理委员会
5、 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 12、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金 B.保证金只能用于结算 C.保证金只能用于保证履约 D.保证金必须是现金【答案】A 13、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询 B.负责期货公司日常经营管理 C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度 D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B 14、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管
6、表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正 B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告 D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】A 15、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】B 16、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。A.考试成绩 B.诚信记录
7、C.工作业绩 D.客户服务【答案】B 17、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询 B.负责期货公司日常经营管理 C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度 D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B 18、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】B 19、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。A.协会授权机构 B.期货交易
8、所 C.其所在期货经营机构 D.其本人【答案】C 20、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A.中国证券监督管理委员会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】A 21、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.期货交易所【答案】D 22、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员 B.客户 C.非结算会员 D.特别结算会员【答案】B 23、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货
9、交易数据传送的（）和独立。A.安全 B.公正 C.公平 D.公开【答案】A 24、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】D 25、C 期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达 3 万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该
10、客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是()。A.客户有权追回 3 万元利润 B.3 万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回 C.3 万元利润由期货公司和客户之间按比例分割 D.3 万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】A 26、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 27、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立
11、承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B 28、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.6 年【答案】A 29、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会 B.董事会 C.会员大会 D.监事会【答案】C 30、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险
12、监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3 B.5 C.6 D.9【答案】C 31、某期货交易所的铝期货价格于 2016 年 3 月 14 日、15 日、16 日连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5%提高到 6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A.把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】B 32、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日
13、内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】C 33、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C 34、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.10，8 B.8，10 C.8，8 D.10，10【答案】A 35、（2018 年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和
14、其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B 36、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】D 37、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。A.应当配备 2 条以上具有录音功能的电话线路 B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯
15、.交易等设施，营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易 C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行 4 小时的供电时间 D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备 1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易【答案】D 38、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。A.保证金制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】B 39、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力
16、C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 40、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A.3 万 B.5 万 C.10 万 D.20 万【答案】A 41、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】A 42、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 43、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B 44、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有 1000 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金
