《模拟测试2022年证券从业之金融市场基础知识题库含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《模拟测试2022年证券从业之金融市场基础知识题库含答案（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、模拟测试模拟测试 20222022 年证券从业之金融市场基础知识题库年证券从业之金融市场基础知识题库含答案含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C 2、张三热衷于期权。他认为期权的功能是让他根据利用对未来价格走势的预期进行投机。这是期权的（）A.套期保值功能 B.价格发现功能 C.投机功能 D.套利功能【答案】C 3、关于股票价格指数编制，说法正确的是（）。A.选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票 B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日 C.计算计算期平均股价
2、或市值应当做出必要的修正 D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为 100【答案】C 4、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 5、选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（）的职权。A.理事会 B.会员大会 C.监察委员会 D.专门委员会【答案】B 6、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A 7、结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（）等类别 A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、全面的风险管理的含义不包括()。A.全过程的风险管理 B.全部风险的管理 C.全方位的管理 D.全天
3、候的管理【答案】D 9、下列关于企业（公司）融资的表述正确的是（）。A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和基金融资两种形式 B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段 C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司 D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为【答案】C 10、以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（）的高管人员。A.不合规、不称职 B.诚信专业、遵规守法 C.违法违规 D.虚造业务、谎报数据【答案】B 11、下列有关股票特征的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、2018
4、 年 4 月 17 日沪深 300 指数开盘报价 3812.87 点，当年 9 月份到期的沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为 10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C 13、证券市场上最重要的中介机构是()。A.会计师事务所 B.证券公司 C.资产评估事务所 D.投资咨询公司【答案】B 14、拟进行基金投资的投资人，必
5、须先开立()。A.托管账户和资金账户 B.基金账户和资金账户 C.股票账户和托管账户 D.基金账户和托管账户【答案】B 15、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。A.感知风险和分析风险 B.预测风险和消除风险 C.感知风险和消除风险 D.预测风险和分析风险【答案】A 16、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。A.或然性 B.不确定性 C.相对性 D.隐藏性【答案】B 17、在下列（）情形下，证券评级机构无须终止评级。A.受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料或提供的
6、材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的 B.委托人不按约定支付评级费用的 C.因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的 D.委托人同时委托多家证券评级机构对同一评级对象进行评级【答案】D 18、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（）。A.利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强 B.利率容易受心理预期的影响 C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强 D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标【答案】C 19、（2019 年真题）关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是
7、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、下列关于期货交易的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 21、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）A.向原股东配售股份 B.向不特定对象公开募集股份 C.发行可转换公司债券 D.非公开发行股票【答案】D 22、中央政府发行债券被视为（）。A.高风险债券 B.低风险债券 C.无风险债券 D.般风险债券【答案】C 23、下列关于证券市场的特征，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 24、（2021 年真题）下列关于敏感性分析的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、公司证券包括()。A
8、.B.C.D.【答案】C 26、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券（）年的利息。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】A 27、沪深 300 指数所选择的公司一般满足下列（）条件。A.B.C.D.【答案】A 28、送股时，将上市公司的()转入股本账户。A.资本 B.留存收益 C.收入 D.实收资本【答案】B 29、下列关于股票的说法正确的是（）。A.股票属于资本证券，是一种现实的资本 B.股票代表了股东对股份公司总资产的所有权 C.股票是一种有价证券，其本身也有一定价值 D.股东权利的转让与股票占有的转移同时进行【答案】D 30、可转换债券和可分离
9、债券的区别有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C 32、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总的（）缴纳保险费。A.8%和 20%B.5%和 25%C.5%和 20%D.10%和 20%【答案】A 33、可以通过综合协议交易平台进行的交易有()。权益类证券大宗交易债券大宗交易专项资产管理计划收益权份额协议交易公司债券交易 A.B.C.D.【答案】D 34、风险识别的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、与现货市场
10、投机相比，期货市场投机的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券 B.可转换公司债券 C.保证公司债券 D.信用公司债券【答案】C 37、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人 基金投资人 B.基金托管人 基金管理人 C.基金托管人 基金管理人 D.基金管理人 基金投资人【答案】A 38、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（）。A.B.
11、C.D.【答案】D 39、在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】A 40、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。A.公司净资产除以发行在外的普通股数量 B.公司总资产除以发行在外的普通股数量 C.股票账面上标明的金额 D.每一股份代表的实际价值【答案】A 41、按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金和货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基金【答案】D 42、金融衍生工具的基础变量包括（）。A.B.C.D.【
12、答案】D 43、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。A.100 B.80 C.60 D.50【答案】C 44、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利 B.债权 C.资产所有权 D.直接处置财产权利【答案】B 45、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.B.C.D.【答案】B 46、中小企业板块的设计要点有()。A.B.C.D.【答案】D 47、（2021 年 12 月真题）下列关于债券交易的说法，正确的有().A.II、III B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.I、IV【答案】C 48、下
13、列属于资产证券化参与者的有（）。A.B.C.D.【答案】A 49、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（）。A.资金和资产存管机构 B.发起人 C.信用增级机构 D.特定目的受托人【答案】B 50、风险补偿的形式有（）补偿。A.、B.、C.、D.、【答案】C 51、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.国际金融市场 B.国内金融市场 C.证券市场 D.非证券金融市场【答案】C 52、金融期货的交易制度主要包括（）A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV【答案】B 53、下面关
14、于中央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构 B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利 D.中国人民银行从 2003 年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】C 54、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。A.金融期权 B.金融远期合约 C.金融期货 D.金融互换【答案】B 55、下列关于利息计算
15、的说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 56、通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 57、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）.A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.II、IV D.III、IV【答案】A 58、会计师事务所申请证券资格，其净资产需要（）万元以上。A.300 B.1000 C.500 D.100【答案】C 59、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场 B.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售 C.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资 D.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益【答案】B 60、下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（）。A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同的比率上 B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式 C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上 D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管【答案】C
